海歸高知、家庭美滿、年輕有為，29歲的李某原本有大好前途，卻因欠下巨額外債，違法動用私募基金賬戶進(jìn)行一系列股票對倒操作，侵吞了80余萬元基金財產(chǎn)，終致牢獄之災(zāi)。12月16日，經(jīng)上海市青浦區(qū)檢察院提起公訴，李某被法院以職務(wù)侵占罪判處有期徒刑三年，緩刑三年。

案情回顧

圖片來源于網(wǎng)絡(luò)，與正文無關(guān)

李某是上海一家私募基金投資公司的股東，并擔(dān)任風(fēng)控總監(jiān)。他通過公司發(fā)行了三支私募基金，并擔(dān)任基金的銷售和操盤手，年紀(jì)輕輕可謂有大好前途。然而，李某結(jié)交了幾個朋友后四處揮霍，錢不夠便到處借債。當(dāng)他醒悟過來時，債務(wù)已高達(dá)360萬元。當(dāng)時，年關(guān)將近，追債人陸續(xù)上門，陷入窘境的李某打起了手下基金的主意。

李某手下的A基金還在封閉期，且只有一個投資人，于是鎖定了“冤大頭”。2019年12月，李某通過公司發(fā)行了私募基金A，這位投資人經(jīng)朋友介紹與該公司簽訂了合同，花費人民幣500萬元投資了A基金。因基金投資最少要兩個人，李某遂用妻子名義也投了100萬，后李某贖回了這部分資金。李某起初認(rèn)真管理這支基金，曾盈利30萬，然而，隨著追債人不停上門，李某決定利用這支基金解燃眉之急。

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2020年1月，李某向母親張某借來股票賬戶，開始進(jìn)行對倒操作：第一步，私自將交易對手賬戶改成其實際控制的張某股票賬戶內(nèi)；第二步，利用管理基金財產(chǎn)的職務(wù)便利，操縱基金賬戶，通過盤后大宗交易的方式，以高于當(dāng)日收盤價的不合理價格從張某股票賬戶內(nèi)購買股票；第三步，次日，李某再操縱基金賬戶，以低于當(dāng)日收盤價的價格將同樣數(shù)量的股票賣回至張某股票賬戶內(nèi)。

上述對倒操作造成了基金“高買低賣”的異?，F(xiàn)象，僅這一次操作就給公司帶來了30萬元的損失。然而，李某仍然不收手，在之后一個月中又陸續(xù)3次以低于當(dāng)日收盤價的價格將基金內(nèi)的股票售賣給其實際控制的母親賬戶，后通過市場價拋售這些股票，累計獲利81萬余元，被其用于還債。雖然李某想等疫情好轉(zhuǎn)后重整旗鼓、扭轉(zhuǎn)虧損，但事情已經(jīng)不可挽回。

李某的對倒操作觸發(fā)了證券交易所的警報，2020年1月至2月，上交所向托管證券公司先后發(fā)出協(xié)查函和警示函。與此同時，投資人也關(guān)注到基金的跌幅遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出同期股市，遂向該公司質(zhì)問。李某謊稱受疫情影響，股市表現(xiàn)萎靡，是正常的投資虧損。投資人要求立即清盤，后以投資人決議的方式申請解散A基金，最終收回了投資款，累計虧損達(dá)114萬元人民幣。2020年7月，李某在其住處被警方抓獲。

經(jīng)檢察機(jī)關(guān)審查，被告人李某利用擔(dān)任被害單位基金公司風(fēng)控總監(jiān)且管理經(jīng)營基金財產(chǎn)的便利，實施利益輸送行為，從中非法獲利81萬余元，共計造成該基金公司財產(chǎn)損失87萬余元，涉案金額較大，根據(jù)刑法第271條的規(guī)定，其行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪。案發(fā)后，李某家屬代為向基金公司退賠了118萬元，被該公司用于賠償投資人損失。后李某獲得了該公司諒解，酌情可以從輕處罰，檢察機(jī)關(guān)建議對其判處有期徒刑三年。

檢察官提醒

證券從業(yè)人員應(yīng)恪守職業(yè)道德，誠實守信履行托管義務(wù)，一旦構(gòu)成違法行為，將自毀前途。另一方面，相關(guān)投資公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)也應(yīng)加強(qiáng)職務(wù)廉潔教育，嚴(yán)格禁止非公平交易、利益輸送、利用非公開信息交易等損害投資者利益的行為，從制度及技術(shù)層面堵塞漏洞，促進(jìn)證券市場健康有序發(fā)展。（上海市檢察院微信公眾號 上海市青浦區(qū)檢察院微信公眾號）