國有重點金融機構(gòu)監(jiān)事會暫行條例

(2000年1月10日國務(wù)院第25次常務(wù)會議通過　2000年3月15日中華人民共和國國務(wù)院令第282號發(fā)布　自發(fā)布之日起施行)

第一條　為了健全國有重點金融機構(gòu)監(jiān)督機制，加強對國有重點金融機構(gòu)的監(jiān)督，根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國保險法》等有關(guān)法律的規(guī)定，制定本條例。

第二條　本條例所稱國有重點金融機構(gòu)，是指國務(wù)院派出監(jiān)事會的國有政策性銀行、商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)管理公司、證券公司、保險公司等(以下簡稱國有金融機構(gòu))。

國務(wù)院派出監(jiān)事會的國有金融機構(gòu)名單，由國有金融機構(gòu)監(jiān)事會管理機構(gòu)(以下簡稱監(jiān)事會管理機構(gòu))提出建議，報國務(wù)院決定。

第三條　國有金融機構(gòu)監(jiān)事會(以下簡稱監(jiān)事會)由國務(wù)院派出，對國務(wù)院負責，代表國家對國有金融機構(gòu)的資產(chǎn)質(zhì)量及國有資產(chǎn)保值增值狀況實施監(jiān)督。

第四條　監(jiān)事會的日常管理工作由監(jiān)事會管理機構(gòu)負責。

第五條　監(jiān)事會以財務(wù)監(jiān)督為核心，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和財政部的有關(guān)規(guī)定，對國有金融機構(gòu)的財務(wù)活動及董事、行長(經(jīng)理)等主要負責人的經(jīng)營管理行為進行監(jiān)督，確保國有資產(chǎn)及其權(quán)益不受侵犯。

監(jiān)事會與國有金融機構(gòu)是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，不參與、不干預(yù)國有金融機構(gòu)的經(jīng)營決策和經(jīng)營管理活動。

第六條　監(jiān)事會履行下列職責：

(一)檢查國有金融機構(gòu)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)金融、經(jīng)濟的法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度的情況；

(二)檢查國有金融機構(gòu)的財務(wù)，查閱其財務(wù)會計資料及與其經(jīng)營管理活動有關(guān)的其他資料，驗證其財務(wù)報告、資金營運報告的真實性、合法性；

(三)檢查國有金融機構(gòu)的經(jīng)營效益、利潤分配、國有資產(chǎn)保值增值、資金營運等情況；

(四)檢查國有金融機構(gòu)的董事、行長(經(jīng)理)等主要負責人的經(jīng)營行為，并對其經(jīng)營管理業(yè)績進行評價，提出獎懲、任免建議。

第七條　監(jiān)事會一般每年對國有金融機構(gòu)定期檢查兩次，并可以根據(jù)實際需要不定期地對國有金融機構(gòu)進行專項檢查。

第八條　監(jiān)事會開展監(jiān)督檢查，可以采取下列方式：

(一)聽取國有金融機構(gòu)主要負責人有關(guān)財務(wù)、資金狀況和經(jīng)營管理情況的匯報，在國有金融機構(gòu)召開有關(guān)監(jiān)督檢查事項的會議；

(二)查閱國有金融機構(gòu)的財務(wù)報告、會計憑證、會計賬簿等財務(wù)會計資料以及與經(jīng)營管理活動有關(guān)的其他資料；

(三)核查國有金融機構(gòu)的財務(wù)、資金狀況，向職工了解情況、聽取意見，必要時要求國有金融機構(gòu)主要負責人作出說明；

(四)向財政、工商、稅務(wù)、審計、金融監(jiān)管等有關(guān)部門調(diào)查了解國有金融機構(gòu)的財務(wù)狀況和經(jīng)營管理情況。

監(jiān)事會主席根據(jù)監(jiān)督檢查的需要，可以列席或者委派監(jiān)事會其他成員列席國有金融機構(gòu)董事會會議和其他有關(guān)會議。

第九條　監(jiān)事會指導(dǎo)國有金融機構(gòu)的內(nèi)部審計、稽核、監(jiān)察等內(nèi)部監(jiān)督部門的工作，國有金融機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門應(yīng)當協(xié)助監(jiān)事會履行監(jiān)督檢查職責。

第十條　監(jiān)事會每次對國有金融機構(gòu)進行檢查后，應(yīng)當及時作出檢查報告。

檢查報告的內(nèi)容包括：財務(wù)、資金分析以及經(jīng)營管理評價；主要負責人的經(jīng)營管理業(yè)績評價以及獎懲、任免建議；存在問題的處理建議；國務(wù)院要求報告或者監(jiān)事會認為需要報告的其他事項。

監(jiān)事會不得向國有金融機構(gòu)透露前款所列檢查報告內(nèi)容。

第十一條　檢查報告經(jīng)監(jiān)事會成員審核，并征求有關(guān)部門意見后，由監(jiān)事會主席簽署，經(jīng)監(jiān)事會管理機構(gòu)報國務(wù)院。

監(jiān)事會成員對檢查報告有原則性不同意見的，應(yīng)當在檢查報告中說明。

第十二條　監(jiān)事會在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)國有金融機構(gòu)的經(jīng)營行為有可能危及金融安全、造成國有資產(chǎn)流失或者侵害國有資產(chǎn)所有者權(quán)益以及監(jiān)事會認為應(yīng)當立即報告的其他緊急情況，應(yīng)當及時向監(jiān)事會管理機構(gòu)提出專項報告，也可以直接向國務(wù)院報告。

第十三條　國有金融機構(gòu)應(yīng)當定期、如實向監(jiān)事會報送財務(wù)報告、資金營運報告，并及時報告重大業(yè)務(wù)經(jīng)營活動情況，不得拒絕、隱匿、偽報。

第十四條　監(jiān)事會根據(jù)對國有金融機構(gòu)進行監(jiān)督檢查的情況，可以建議國務(wù)院責成審計署和財政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會依據(jù)各自的職權(quán)依法對國有金融機構(gòu)進行審計或者檢查。

監(jiān)事會應(yīng)當加強同財政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會的聯(lián)系，相互通報有關(guān)情況。

第十五條　監(jiān)事會由主席一人、監(jiān)事若干人組成。

監(jiān)事分為專職監(jiān)事與兼職監(jiān)事：從有關(guān)部門和單位選任的監(jiān)事，為專職；監(jiān)事會中財政部和中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會等派出代表擔任的監(jiān)事，監(jiān)事會管理機構(gòu)聘請的經(jīng)過資格認證的專業(yè)會計公司的專家和國有金融機構(gòu)工作人員的代表擔任的監(jiān)事，為兼職。

監(jiān)事會可以聘請必要的工作人員。

第十六條　監(jiān)事會主席人選按照規(guī)定程序確定，由國務(wù)院任命。監(jiān)事會主席由副部級國家工作人員擔任，為專職，年齡一般在60周歲以下。

專職監(jiān)事由監(jiān)事會管理機構(gòu)任命。專職監(jiān)事由司(局)、處級國家工作人員擔任，年齡一般在55周歲以下。

監(jiān)事會成員每屆任期3年，其中監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事、派出監(jiān)事不得在同一國有金融機構(gòu)監(jiān)事會連任。

第十七條　監(jiān)事會主席應(yīng)當具有較高的政策水平，堅持原則，廉潔自持，熟悉金融工作或者經(jīng)濟工作。

監(jiān)事會主席履行下列職責：

(一)召集、主持監(jiān)事會會議；

(二)負責監(jiān)事會的日常工作；

(三)審定、簽署監(jiān)事會的報告和其他主要文件；

(四)應(yīng)當由監(jiān)事會主席履行的其他職責。

第十八條　監(jiān)事應(yīng)當具備下列條件：

(一)熟悉并能貫徹執(zhí)行國家有關(guān)金融、經(jīng)濟的法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度；

(二)具有財務(wù)、金融、審計或者宏觀經(jīng)濟等方面的專業(yè)知識，比較熟悉金融機構(gòu)經(jīng)營管理工作；

(三)堅持原則，廉潔自持，忠于職守；

(四)具有較強的綜合分析和判斷能力，并具備獨立工作能力。

第十九條　監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事、派出監(jiān)事、專家監(jiān)事實行回避原則，不得在其曾經(jīng)工作過的或者其近親屬擔任高級管理職務(wù)的國有金融機構(gòu)的監(jiān)事會中任職。

第二十條　監(jiān)事會開展監(jiān)督檢查工作所需費用由國家財政撥付，由監(jiān)事會管理機構(gòu)統(tǒng)一列支。

第二十一條　監(jiān)事會成員不得接受國有金融機構(gòu)的任何饋贈，不得參加國有金融機構(gòu)安排、組織或者支付費用的宴請、娛樂、旅游、出訪等活動，不得在國有金融機構(gòu)中為自己、親友或者其他人謀取私利。

監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事、派出監(jiān)事、專家監(jiān)事不得接受國有金融機構(gòu)的任何報酬或者福利待遇，不得在國有金融機構(gòu)報銷任何費用。

第二十二條　監(jiān)事會成員必須對檢查報告內(nèi)容保密，并不得泄露國有金融機構(gòu)的商業(yè)秘密。

第二十三條　監(jiān)事會成員在監(jiān)督檢查工作中成績突出，為維護國家利益做出重要貢獻的，給予獎勵。

第二十四條　監(jiān)事會成員有下列行為之一的，依法給予行政處分或者紀律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)對國有金融機構(gòu)的重大違法違紀問題隱匿不報或者嚴重失職的；

(二)與國有金融機構(gòu)串通編造虛假報告的；

(三)有違反本條例第二十一條、第二十二條所列行為的。

第二十五條　國有金融機構(gòu)有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予紀律處分，直至撤銷職務(wù)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)拒絕、阻礙監(jiān)事會依法履行職責的；

(二)拒絕、無故拖延向監(jiān)事會提供財務(wù)狀況和經(jīng)營管理情況等有關(guān)資料的；

(三)隱匿、偽報有關(guān)資料的；

(四)有阻礙監(jiān)事會監(jiān)督檢查的其他行為的。

第二十六條　國有金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)監(jiān)事會成員有違反本條例第二十一條、第二十二條所列行為時，有權(quán)向監(jiān)事會管理機構(gòu)報告，也可以直接向國務(wù)院報告。

第二十七條　本條例自發(fā)布之日起施行。1997年10月20日國務(wù)院批準、1997年11月12日中國人民銀行發(fā)布的《國有獨資商業(yè)銀行監(jiān)事會暫行規(guī)定》同時廢止。