[摘要]1998年《歐盟對華反傾銷市場經(jīng)濟(jì)地位問題的修正案》生效后，我國企業(yè)仍然很難在歐盟獲得市場經(jīng)濟(jì)地位。此前對此問題的研究多是以歐盟的法律為原則討論如何滿足其市場經(jīng)濟(jì)待遇標(biāo)準(zhǔn)。中國入世后，我們可以根據(jù)WTO有關(guān)規(guī)則，研究怎樣幫助我國企業(yè)擺脫歐盟非市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則的困擾。本文正是以此為出發(fā)點(diǎn)，以探究非市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵為基礎(chǔ)，評析歐盟非市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則及其變化，以WTO有關(guān)規(guī)則和中國入世議定書為根據(jù)，提出我國的對策。

[關(guān)鍵詞]WTO、歐盟反傾銷法、替代國、非市場經(jīng)濟(jì)

1996年至2003年期間，中國連續(xù)7年成為國際反傾銷頭號目標(biāo)。(《外經(jīng)貿(mào)專家分析國際反傾銷對中國的損害》，2003年7月8日載于http://www.cacs.gov.cn.)歐盟是我國最重要的經(jīng)貿(mào)伙伴之一，但中國同時也是歐盟反傾銷措施的主要對象。造成這一狀況的主要原因之一就是歐盟反傾銷法的非市場經(jīng)濟(jì)國家規(guī)則。這一規(guī)則的適用，使中國企業(yè)被征收高額的反傾銷稅。1998年《歐盟對華反傾銷市場經(jīng)濟(jì)地位問題的修正案》生效。但《中國WTO報告：2003》指出，該修正案的實(shí)施表明，絕大多數(shù)中國企業(yè)不能從該修正案中獲益。(2003年4月9日，經(jīng)濟(jì)日報社首次出版。)迄今為止，因獲得市場經(jīng)濟(jì)地位，用本企業(yè)產(chǎn)品的正常價值確定傾銷幅度的案例十分有限，節(jié)能燈案中僅兩企業(yè)如此。(歐盟委員會在節(jié)能燈案中，對無市場經(jīng)濟(jì)地位的中國企業(yè)，拒不適用獲得市場經(jīng)濟(jì)地位的我國企業(yè)的正常價格，這進(jìn)一步削弱了1998年修正案對中國企業(yè)的實(shí)施效果。參見《中國WTO報告指出：非市場經(jīng)濟(jì)地位影響應(yīng)對反傾銷》，2003年4月11日載于http://www.cacs.gov.cn.)因此，對歐盟反傾銷法的非市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則進(jìn)行進(jìn)一步的探討并謀求對應(yīng)之策，是非常必要的。

一、“非市場經(jīng)濟(jì)”概念的提出及其演變

非市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則是歐盟反傾銷法的重要內(nèi)容。根據(jù)歐盟反傾銷法的規(guī)定，在確定正常價值時，對來自所謂“非市場經(jīng)濟(jì)”國家和市場經(jīng)濟(jì)國家的商品采用不同的方法。歐盟反傾銷法中適用于非市場經(jīng)濟(jì)國家的規(guī)定通常被統(tǒng)稱為“非市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則”。什么是“非市場經(jīng)濟(jì)”(non-marketeconomies)?歐盟為什么要區(qū)分市場經(jīng)濟(jì)國家和非市場經(jīng)濟(jì)國家這樣劃分的依據(jù)與目的何在。

從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方面來講，市場經(jīng)濟(jì)(marketeconomy)是指以市場活動為基礎(chǔ)進(jìn)行資源配置的經(jīng)濟(jì)組織方式。在這種方式下，生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)等問題，都依靠價格機(jī)制和供求關(guān)系來解決。在這種經(jīng)濟(jì)中，價格必須是自由靈活的，能夠及時反映供求變化，從而為生產(chǎn)者提供指示器;市場必須是開放的，允許各種生產(chǎn)要素在不同市場之間自由轉(zhuǎn)移，從而形成市場競爭，保證供求結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào);決策必須是分散的，各種經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人，生產(chǎn)者和消費(fèi)者，賣者和買者都必須自由選擇，自主決策，并承擔(dān)自己決策的經(jīng)濟(jì)后果，這也是形成市場競爭、優(yōu)勝劣敗和資源配置合理化的必要條件。(《現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)辭典》，中國社會科學(xué)出版社1996年12月第一版，第71頁。)該定義并未明確衡量“市場經(jīng)濟(jì)”的任何量化標(biāo)準(zhǔn)。我們通常認(rèn)為的市場經(jīng)濟(jì)國家，其各自的經(jīng)濟(jì)體制也有很大差別，有的政府干預(yù)多些，有的少些。(SeeDavidWall‘sspecialpaper“IsChinaaMarketEconomy?”ChathamHouseChinaTaskForce(1997)。)而歐盟反傾銷法對于什么是“非市場經(jīng)濟(jì)”，既未規(guī)定明確的定義，也未提供任何判斷標(biāo)準(zhǔn)，只是在第519/94號理事會條例的附錄中列出非市場經(jīng)濟(jì)國家的名單，凡不在名單上的國家則屬于市場經(jīng)濟(jì)國家。被列為“非市場經(jīng)濟(jì)”的國家，(阿爾巴尼亞、亞美尼亞、阿賽拜疆、中國、格魯吉亞、哈薩克斯坦、朝鮮、吉爾吉斯斯坦、摩爾達(dá)維亞、蒙古、俄羅斯、塔吉克斯坦、土庫曼、烏克蘭、烏茲別克斯坦和越南，被列為非市場經(jīng)濟(jì)國家。)無論在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，還是政治、經(jīng)濟(jì)制度上都有很大差別，但都曾是冷戰(zhàn)時代屬于社會主義陣營的國家，都曾是或現(xiàn)在仍是共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的國家。而沒有被列入名單的國家，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政治、經(jīng)濟(jì)制度上也不統(tǒng)一，例如美國和巴基斯坦。其中許多國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和市場自由度不如中國。因而，單從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，很難弄清反傾銷法中“非市場經(jīng)濟(jì)”這一概念的內(nèi)涵，也很難理解歐共體反傾銷法“非市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則”的內(nèi)涵。歐共體反傾銷法“非市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則”的產(chǎn)生與一定的國際政治環(huán)境，國際反傾銷法的發(fā)展，歐洲經(jīng)濟(jì)、政治一體化的進(jìn)程等多方面因素密切相關(guān)。(FrancisSnyder，TheOriginsofthe“Non-marketEconomy”：Ideas，PluralismandPowerinECAnti-dumpingLawaboutChina，EuropeanLawJournal，2001，(7)。)