2023-06-06 17:46發(fā)布
1.證劵交易中對(duì)違法行為有什么處罰 第一百九十一條 證券公司承銷證券,有下列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,可以并處三十萬元以上六十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的,...
證券從業(yè)人員代客理財(cái)違法嗎證券從業(yè)人員代客理財(cái)違法。根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百零九條 因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員,不得招聘為證券交易所的從業(yè)...
1.期貨法律法規(guī)是什么 我國目前已啟動(dòng)了《期貨法》的立法程序。在《期貨法》出臺(tái)之前,期貨法律規(guī)范體系的主體是由國務(wù)院制定的行政法規(guī)和期貨市場(chǎng)的主管機(jī)關(guān)──中國證監(jiān)會(huì)制定的部門規(guī)章。1999年國務(wù)院發(fā)布了《期貨交易管理暫行條例》, 目前正在修...
全國人大常委會(huì)27日審議通過《關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在實(shí)施股票發(fā)行注冊(cè)制改革中調(diào)整適用〈中華人民共和國證券法〉有關(guān)規(guī)定的決定》,這標(biāo)志著推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革有了明確的法律依據(jù)。 據(jù)證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù),目前有600多家擬上市公司排隊(duì)待審。而符合滬深交易...
近日,北京市住建委執(zhí)法大隊(duì)會(huì)同市工商執(zhí)法部門,與朝陽區(qū)房管局組成聯(lián)合檢查組,對(duì)朝陽重點(diǎn)區(qū)域開展了房屋租賃市場(chǎng)專項(xiàng)執(zhí)法檢查,持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì),嚴(yán)厲打擊擾亂租賃市場(chǎng)秩序、損害群眾利益的行為。 昨日,根據(jù)群眾舉報(bào)線索,聯(lián)合檢查組赴朝陽區(qū)泰福苑小區(qū)...
近日,中國證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)和上海、深圳證券交易所紀(jì)律處分委員會(huì)召開首次聯(lián)席會(huì)議。自此,證監(jiān)會(huì)行政處罰與交易所紀(jì)律處分之間協(xié)調(diào)、溝通機(jī)制正式建立。 姚-剛副主席到會(huì)并講話。他指出,當(dāng)前證券市場(chǎng)改革發(fā)展的新形勢(shì)對(duì)證券監(jiān)管和執(zhí)法提出了新的要求...
為深入貫徹落實(shí)市委、市政府關(guān)于支持民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決策部署,根據(jù)《中共天津市委全面依法治市委員會(huì)關(guān)于印發(fā)的通知》文件要求,在城市管理領(lǐng)域探索包容審慎監(jiān)管,激發(fā)市場(chǎng)活力,進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國行政處罰...
關(guān)于虛假陳述犯罪的幾點(diǎn)看法。證券類犯罪罪名不多,其中最不起眼的或許就是這個(gè)虛假陳述犯罪,具體是欺詐發(fā)行股票債券罪和違規(guī)披露、不披露重要信息罪這兩個(gè)罪名。 經(jīng)檢索,自2015年至2021年,能夠檢索出來...
通報(bào)稱,北京一新冠肺炎病毒感染者曾于5月19日在通州區(qū)臺(tái)湖鎮(zhèn)易龍網(wǎng)吧上網(wǎng),造成新冠肺炎傳播。經(jīng)查,5月10日,北京市文化和旅游局發(fā)布了在全市范圍內(nèi)繼續(xù)暫停互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)等場(chǎng)所經(jīng)營活動(dòng)的疫情防控要求,該網(wǎng)吧老板侯某(男,59歲)在明知相關(guān)疫情...
貸款的的錢不還會(huì)有什么后果: 確實(shí)沒有償還能力的,應(yīng)當(dāng)與貸款機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商,寬展還款期間或者分期歸還; 如果貸款機(jī)構(gòu)起訴到法院勝訴之后,在履行期未履行法院判決,會(huì)申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行; 法院在受理強(qiáng)制執(zhí)行時(shí),會(huì)依法查詢貸款人名下的房產(chǎn)、車輛、證券...
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