1.證劵交易中對違法行為有什么處罰

第一百九十一條 證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處三十萬元以上

六十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直

接責(zé)任人員給予警告，可以并處三萬元以上三十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：

（一）進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動；

（二）以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；

（三）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

2.證券違法違規(guī)案件行政處罰的種類有哪些

《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定，行政處罰原則上由法律和行政法規(guī)規(guī)定。國務(wù)院各部、委員會制定的規(guī)章可以在法律、行政法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)做出具體規(guī)定。國務(wù)院可以授權(quán)具有行政處罰權(quán)的直屬機(jī)構(gòu)依照上述要求硯定行政處罰。

根據(jù)行政處罰設(shè)定的原則和要求，《公司法》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《證券投資基金管理暫行辦法》。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《禁止證券欺詐行為暫行規(guī)定》等法律、行政法規(guī)和規(guī)章性文件對證券中場違法違規(guī)行為的行政處罰做了明確規(guī)定，主要種類有。

(1)警告，即證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對違法違規(guī)的羊位和個人給予的警示和告戒。警告不涉及被處罰人的實體權(quán)利，只是對被處罰人精神上的一種懲戒。警告可以獨立行使，也可以和其他罰則合并運用。

(2)罰款，即證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求違法違規(guī)的單位和個人強(qiáng)制繳納一定數(shù)量貨幣。罰款是對被處罰人的一種經(jīng)濟(jì)制裁。罰款的數(shù)額必須嚴(yán)格按照法律和行政法硯的規(guī)定來確定。

(3)責(zé)令遲還非法所籌股款、基金資金，即證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于未經(jīng)批準(zhǔn)擅自或變相發(fā)行股票，基金等證券的，要求有定責(zé)任單位或個人退還非法所籌集的股款和基金資金及其利息。

(4)役收非法所得，即證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)將違法違規(guī)行為單位和個人的非法所得，包括非法獲取的股票、基金等證券，依法收歸國有。

(5)停止股票發(fā)行資格，即證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法取消違法違規(guī)的有關(guān)公司發(fā)行股票的資格，該公司不能向社會發(fā)行股票。

(6)暫停證券業(yè)經(jīng)營、從業(yè)許可，即證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對違法違規(guī)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其他證券從業(yè)機(jī)構(gòu)，依法停止其定期限內(nèi)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營、從業(yè)的圩可，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其他證券從業(yè)機(jī)構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)不能進(jìn)行證券業(yè)務(wù)經(jīng)營、從業(yè)活動。

(7)撤銷證券業(yè)務(wù)經(jīng)營、從業(yè)許可，即證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對違法違規(guī)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其他證券從業(yè)機(jī)構(gòu)，依法撤銷其證券業(yè)務(wù)經(jīng)營，從業(yè)資格，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和其他證券從業(yè)機(jī)構(gòu)不得進(jìn)行證券業(yè)務(wù)經(jīng)營、從業(yè)活動。

(8)法律、法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

在我國，上市公司不能買賣本公司的股票。《中華人民共和國公司法》明確規(guī)定：“公司不得收購本公司的股票，但為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并時除外。公司依照前款規(guī)定收購本公司的股票后，必須在十口內(nèi)注銷該部分股份，依照法律、行政法規(guī)辦理變更登記，并公告?！薄豆善卑l(fā)行與交易管理暫行條例》也規(guī)定“未依照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)過批準(zhǔn)、股份有限公司不得收購其發(fā)行在外的股票”。

不允許上市公司買賣本公司股票，目的是為了保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場“公開、公平、公正”的”三公”原則，維護(hù)證券市場的正常秩序，具體來說，主要是為了防止上市公司通過買賣、炒作本公司股票的方式進(jìn)行內(nèi)幕交易。上市公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員或主要股東，由于其地位、職務(wù)等便利，在獲取有關(guān)公司經(jīng)營與發(fā)展的內(nèi)部消息方面比一般投資者有優(yōu)勢。如果允許上市公司買賣本公司股票，他們很可能會通過這種方式利用內(nèi)幕消息來牟取非法收益。因此，不允許上市公司買賣本公司股票是防止內(nèi)幕交易的重要措施之一。

3.證券市場的違規(guī)行為有哪些

證券市場違法違規(guī)行為是指證券市場的參與者、管理者違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，在從事證券的發(fā)行、交易、管理或者其他相關(guān)活動中，擾亂證券市場秩序，侵害投資者合法權(quán)益的行為。主要包括以下行為：

(1)證券欺詐行為。指在發(fā)行、交易、管理或者其他相關(guān)活動中發(fā)生的內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。

①內(nèi)幕交易。證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

②操縱市場。操縱證券市場行為包括：單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；以其他手段操縱證券市場。

③欺詐客戶。指證券公司，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實意愿、損害客戶利益的行為?！蹲C券法》第79條禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：違背客戶的委托為其買賣證券；不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

④虛假陳述。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定的行為。

(2)其他違規(guī)行為。目前，我國《證券法》規(guī)定的其他違規(guī)行為主要有證券公司挪用客戶資金，發(fā)行人、上市公司及發(fā)行人、上市公司的控制股東擅自改變募股資金用途，收購人或者收購人的控制股東利用收購損害被收購公司及其股東合法權(quán)益，非法開設(shè)證券交易場所，編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場等。

4.按照法律,證券從業(yè)人員炒股應(yīng)受什么處罰

法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，是嚴(yán)禁持有或者買賣股票的。如果有違反類似規(guī)定的，應(yīng)該予以處罰，證券從業(yè)人員炒股應(yīng)受處罰如下：

根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百九十九條規(guī)定

法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

擴(kuò)展資料：

《中華人民共和國證券法》第二百條，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員；

故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

第二百零三條，違反本法規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；

沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。

第二百零四條，違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

第二百零五條，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

5.怎么記違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任

違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任

(1)證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

(2)違反證券法的規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

(3)違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

(4)違反證券法的相關(guān)規(guī)定，擾亂證券市場的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上20萬元以下的罰款。

(5)違反證券法的相關(guān)規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

(6)違反證券法的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

證券公司為上述規(guī)定的違法行為提供自己或者他人的證券交易賬戶的，除依照上述的規(guī)定處罰外，還應(yīng)當(dāng)撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格或者證券從業(yè)資格。

(7)為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，違反證券法的規(guī)定買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。

6.中國證監(jiān)會有哪些行政處罰

中國證監(jiān)會行政處罰主要有：

1、責(zé)令停止發(fā)行證券。

2、責(zé)令停業(yè)整頓。

3、暫?；蛘叱蜂N證券、期貨業(yè)務(wù)許可。

4、撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

5、對個人處以罰款或者沒收違法。

6、對法人或者其他組織處以罰款或者沒收違法所得。

隨著我國證券市場的發(fā)展，對證券市場違法行為的監(jiān)管體系日漸成熟，作為我國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的中國證監(jiān)會的監(jiān)管措施或手段也越來越多樣化。

2002年，中國證監(jiān)會在《關(guān)于進(jìn)一步完善中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰體制的通知》，首次提出了“非行政處罰性監(jiān)管措施”的概念，并對非行政處罰性監(jiān)管措施作出了與行政處罰不同的程序規(guī)定。

擴(kuò)展資料：

中國證監(jiān)會的非行政處罰性監(jiān)管措施是指中國證監(jiān)會對證券違法行為施加的一種監(jiān)管措施，但該等措施不屬于行政處罰（即不屬于行政處罰法和相關(guān)法律和行政法規(guī)中規(guī)定的行政處罰類型），同時由于該等措施是調(diào)查工作完成后作出的。

因此調(diào)查、檢查措施以及在調(diào)查、檢查過程中采取的一些監(jiān)管措施應(yīng)不屬于非行政處罰性監(jiān)管措施的范疇。所以《通知》中的這一概念具有非行政處罰性、非法律規(guī)定性和最終性的特點。

我國現(xiàn)行法律法規(guī)及規(guī)范性文件中符合《通知》中界定的非行政處罰性監(jiān)管措施如下：

1、監(jiān)管談話、談話提醒。

2、重點關(guān)注、出具監(jiān)管關(guān)注函、出具警示函。

3、記入誠信檔。

4、責(zé)令改正。

5、指定中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查。

6、要求報送專門報告、提交合規(guī)檢查報告，要求披露資料。

7、請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

8、通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境。

9、限制業(yè)務(wù)活動。

10、限制分配紅利。

11、限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利。

12、限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，限制證券買賣。

13、限制董事、監(jiān)事、高級管理人員權(quán)利；責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人。

14、限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

15、責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)，停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)。

16、停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)。

17、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召彙和；蛘呓K止回購股份活動。

18、暫停履行職務(wù)。

19、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管公司。

20、暫不受理業(yè)務(wù)或業(yè)務(wù)資格申請、暫緩審核相關(guān)申請。

21、責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員。

22、責(zé)令股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

23、一定期間內(nèi)不受理有關(guān)文件、申請或推薦。

24、記入誠信檔案并公布。

25、向社會公示違反承諾的情況。

26、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)；認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

27、不予注冊登記，從名單中去除。

28、證券市場禁入。

29、撤銷證券公司。

參考資料：

搜狗百科-中國證券監(jiān)督管理委員會

新華網(wǎng)-今年以來證監(jiān)會作出行政處罰決定224件

7.證券違法違規(guī)案件行政處罰的種類有哪些

《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定，行政處罰原則上由法律和行政法規(guī)規(guī)定。

國務(wù)院各部、委員會制定的規(guī)章可以在法律、行政法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)做出具體規(guī)定。國務(wù)院可以授權(quán)具有行政處罰權(quán)的直屬機(jī)構(gòu)依照上述要求硯定行政處罰。

根據(jù)行政處罰設(shè)定的原則和要求，《公司法》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《證券投資基金管理暫行辦法》?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《禁止證券欺詐行為暫行規(guī)定》等法律、行政法規(guī)和規(guī)章性文件對證券中場違法違規(guī)行為的行政處罰做了明確規(guī)定，主要種類有。

（1）警告，即證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對違法違規(guī)的羊位和個人給予的警示和告戒。警告不涉及被處罰人的實體權(quán)利，只是對被處罰人精神上的一種懲戒。

警告可以獨立行使，也可以和其他罰則合并運用。 （2）罰款，即證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求違法違規(guī)的單位和個人強(qiáng)制繳納一定數(shù)量貨幣。

罰款是對被處罰人的一種經(jīng)濟(jì)制裁。罰款的數(shù)額必須嚴(yán)格按照法律和行政法硯的規(guī)定來確定。

（3）責(zé)令遲還非法所籌股款、基金資金，即證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于未經(jīng)批準(zhǔn)擅自或變相發(fā)行股票，基金等證券的，要求有定責(zé)任單位或個人退還非法所籌集的股款和基金資金及其利息。 （4）役收非法所得，即證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)將違法違規(guī)行為單位和個人的非法所得，包括非法獲取的股票、基金等證券，依法收歸國有。

（5）停止股票發(fā)行資格，即證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法取消違法違規(guī)的有關(guān)公司發(fā)行股票的資格，該公司不能向社會發(fā)行股票。 （6）暫停證券業(yè)經(jīng)營、從業(yè)許可，即證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對違法違規(guī)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其他證券從業(yè)機(jī)構(gòu)，依法停止其定期限內(nèi)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營、從業(yè)的圩可，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其他證券從業(yè)機(jī)構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)不能進(jìn)行證券業(yè)務(wù)經(jīng)營、從業(yè)活動。

（7）撤銷證券業(yè)務(wù)經(jīng)營、從業(yè)許可，即證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對違法違規(guī)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其他證券從業(yè)機(jī)構(gòu)，依法撤銷其證券業(yè)務(wù)經(jīng)營，從業(yè)資格，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和其他證券從業(yè)機(jī)構(gòu)不得進(jìn)行證券業(yè)務(wù)經(jīng)營、從業(yè)活動。 （8）法律、法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

8.操縱證券交易市場行為我國法律有著怎樣的處罰

在證券市場上，由供求關(guān)系自然形成的價格是正常 的，能比較準(zhǔn)確地反映證券價值。

但操縱證券交易市場 行為人為地扭曲了證券市場的正常價格，造成虛假供求 關(guān)系，誤導(dǎo)資金流向，擾亂市場秩序，損害廣大投資者 合法權(quán)益。因此，修訂后的《證券法》第77條對操縱證 券市場行為的民事責(zé)任做出了明確規(guī)定，操縱證券市場 行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé) 任，這樣更有利于當(dāng)事人通過民事訴訟挽回或者減少自 己的損失，并加大了對操縱市場行為人的制裁力度。

不 僅如此，我國《刑法》第182條還將操縱證券交易市場 價格、情節(jié)嚴(yán)重的行為列為犯罪。 值得一提的是，在舊 的《證券法》中規(guī)定：操縱證券市場的目的是為獲取不 正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險并以此作為該種違法行為的構(gòu)成 條件，而修訂后的《證券法》取消了這一條件，即只要 實施了操縱證券市場的行為，而不論出于何種目的均可 認(rèn)定為操縱證券市場行為，充分體現(xiàn)了國家預(yù)防和打擊此類違法行為，維護(hù)市場穩(wěn)定發(fā)展的決心。