私募基金份額登記規(guī)則

第一條本中心經(jīng)國(guó)家有權(quán)部門批準(zhǔn)，可為私募股權(quán)投資基金辦理份額登記。

本規(guī)則所稱份額登記，包括私募股權(quán)投資基金份額初始托管登記、份額賬戶開立、份額轉(zhuǎn)讓過(guò)戶登記、份額凍結(jié)與解凍登記、份額撤銷登記等的相關(guān)信息記錄服務(wù)。

第二條在本中心進(jìn)行的私募股權(quán)投資基金份額登記適用本規(guī)則。

第三條私募股權(quán)投資基金在申請(qǐng)辦理份額登記時(shí)，應(yīng)按照本中心的相關(guān)規(guī)定提交材料。

第四條本中心僅對(duì)私募股權(quán)投資基金提供的材料進(jìn)行形式審查，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的材料合法、有效、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。對(duì)于其因?qū)嵸|(zhì)內(nèi)容違法、違規(guī)、虛假、失實(shí)、失效而造成的法律責(zé)任，由提供申請(qǐng)材料相關(guān)的涉及方自行承擔(dān)。

申請(qǐng)人提供的材料包括向本中心提供的書面文件和電子文件。

第五條私募股權(quán)投資基金申請(qǐng)辦理初始登記時(shí)，應(yīng)與本中心簽訂協(xié)議。

第六條本中心設(shè)立私募股權(quán)投資基金份額簿記系統(tǒng)，根據(jù)份額賬戶的記錄，辦理份額的登記。簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄份額數(shù)量的最小單位為壹份。

第七條投資者到本中心辦理業(yè)務(wù)時(shí)，本中心應(yīng)首先進(jìn)行身份識(shí)別，已登記的投資者須與簿記系統(tǒng)內(nèi)留存投資者的身份信息進(jìn)行核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)投資者的身份證件過(guò)期、聯(lián)系電話或聯(lián)系地址等已變更，則須提示投資者辦理信息修改手續(xù)。

第八條份額初始登記涉及各方所需遞交的有關(guān)資料，本中心只進(jìn)行形式審查。對(duì)于其因?qū)嵸|(zhì)內(nèi)容違法、違規(guī)、虛假、失實(shí)、失效所造成的法律責(zé)任，由相關(guān)涉及方自行承擔(dān)。

第九條初始登記

(一)提出申請(qǐng)：私募股權(quán)投資基金提出初始登記申請(qǐng),需提供下列資料：

1、《私募股權(quán)投資基金份額初始登記申請(qǐng)書》;

2、私募股權(quán)投資基金提供的符合本中心格式要求的《合伙人名冊(cè)》書面材料和電子表格;

3、《合伙人名冊(cè)》中載明的合伙人有效身份證明文件復(fù)印件;

4、《私募股權(quán)投資基金份額登記記錄服務(wù)協(xié)議》;

5、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件;

6、合伙協(xié)議或章程復(fù)印件(需加蓋工商材料證明章);

7、《關(guān)于同意私募股權(quán)投資基金份額到上海股權(quán)托管交易中心備案的合伙人會(huì)議決議》原件，決議內(nèi)容包括：

①同意私募股權(quán)投資基金份額在上海股權(quán)托管交易中心進(jìn)行備案;

②同意委托經(jīng)辦人在上海股權(quán)托管交易中心辦理份額備案的相關(guān)手續(xù);

8、執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人有效身份證明文件復(fù)印件;

9、受托經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件;

10、本中心要求的其他材料。

(二)簽訂協(xié)議：本中心接受私募股權(quán)投資基金的申請(qǐng)，簽署《上海股權(quán)托管交易中心私募股權(quán)投資基金份額登記記錄服務(wù)協(xié)議》。

(三)材料審核：本中心對(duì)私募股權(quán)投資基金提供的申請(qǐng)資料進(jìn)行形式審核。在公司提交全部材料五個(gè)工作日內(nèi)，須通知公司提交的材料和手續(xù)是否完備。不完備的，通知私募股權(quán)投資基金所需補(bǔ)交材料和補(bǔ)辦手續(xù)。

(四)繳納費(fèi)用：私募股權(quán)投資基金按照本中心的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納相關(guān)費(fèi)用。

第十條份額賬戶開立

私募股權(quán)投資基金的合伙人可為自然人、法人及合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。開設(shè)份額賬戶，應(yīng)提交《賬戶開戶申請(qǐng)表》及相關(guān)主體資格證明等材料。

(一)開設(shè)份額賬戶，應(yīng)提交《賬戶開戶申請(qǐng)表》及相關(guān)主體資格證明等材料。

(二)材料審核：柜臺(tái)人員對(duì)開戶資料進(jìn)行形式審核;

(三)繳納費(fèi)用：開戶人按照本中心的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納開戶費(fèi)用;

(四)開設(shè)份額賬戶：首先根據(jù)姓名、身份證號(hào)碼等查詢是否已在簿記系統(tǒng)中開立賬戶。如否，則為開戶人開立份額賬戶，并發(fā)放賬戶卡。

第十一條私募股權(quán)投資基金份額過(guò)戶登記

(一)提出申請(qǐng)：申請(qǐng)人提供下列申請(qǐng)資料：

1、《私募股權(quán)投資基金份額過(guò)戶登記申請(qǐng)表》;

2、私募股權(quán)投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議;

3、國(guó)家工商行政管理機(jī)關(guān)出具的有關(guān)份額變更登記的相關(guān)材料;

4、過(guò)戶雙方的賬戶卡;

5、過(guò)戶雙方有效身份證明文件或主體資格證明;

6、受托經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件;

7、經(jīng)本中心認(rèn)可的其他資料。

(二)材料審核：根據(jù)申請(qǐng)內(nèi)容，本中心對(duì)過(guò)戶雙方提供的相關(guān)材料進(jìn)行形式審核;

(三)憑單確認(rèn)：過(guò)戶雙方對(duì)本中心打印的《私募股權(quán)投資基金份額過(guò)戶登記憑證》進(jìn)行確認(rèn)簽字。

第十二條私募股權(quán)投資基金份額凍結(jié)與解除

(一)份額凍結(jié)需提供下列資料：

1、《私募股權(quán)投資基金份額凍結(jié)申請(qǐng)表》;

2、國(guó)家工商行政管理機(jī)關(guān)出具的質(zhì)押設(shè)立通知;

3、與質(zhì)押份額相關(guān)的協(xié)議或合同;

4、出質(zhì)方的賬戶卡;

5、出質(zhì)方有效的身份證明文件及其復(fù)印件;

6、授權(quán)委托書、受托經(jīng)辦人有效的身份證明文件和復(fù)印件。

(二)份額凍結(jié)的相關(guān)材料經(jīng)審核后，出質(zhì)人按本中心收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納質(zhì)押份額凍結(jié)費(fèi)用。

(三)質(zhì)押份額凍結(jié)撤銷需提供下列資料：

1、質(zhì)權(quán)人或債務(wù)人申請(qǐng);

2、國(guó)家工商行政管理機(jī)關(guān)出具的質(zhì)押撤銷通知;

3、質(zhì)權(quán)人的有效身份證明文件及復(fù)印件;

4、授權(quán)委托書、受托經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件;

(四)在質(zhì)押份額凍結(jié)期間，質(zhì)權(quán)人有權(quán)收取質(zhì)物所生的孳息、分紅等。質(zhì)押合同另有約定的，按照約定。

第十三條撤銷登記

(一)因私募股權(quán)投資基金申請(qǐng)退出私募股權(quán)投資基金份額登記或本中心撤銷私募股權(quán)投資基金份額登記的，公司應(yīng)按本中心規(guī)定辦理撤銷登記手續(xù)。

(二)私募股權(quán)投資基金發(fā)生下列情形之一的，可申請(qǐng)撤銷登記或本中心可撤銷份額的登記：

1、私募股權(quán)投資基金合伙期限屆滿的;

2、有限合伙企業(yè)通過(guò)合伙人決議撤銷登記;

3、本中心認(rèn)定的需要撤銷登記的其他情形。

(三)私募股權(quán)投資基金辦理撤銷登記手續(xù)，應(yīng)提交撤銷登記申請(qǐng)書、相關(guān)合伙人會(huì)議決議、經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人簽字蓋章的授權(quán)委托書原件、經(jīng)辦人有效身份證明文件和復(fù)印件。

(四)提交材料經(jīng)形式審查無(wú)誤后，本中心在私募股權(quán)投資基金繳清所欠費(fèi)用并完成相關(guān)手續(xù)后的五個(gè)工作日內(nèi)完成撤銷登記。

第十四條私募股權(quán)投資基金辦理份額登記時(shí)，提供虛假、失實(shí)、失效材料的，本中心應(yīng)當(dāng)要求其限期改正。

第十五條本規(guī)則由本中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第十六條本規(guī)則自頒布之日起實(shí)施。

私人股權(quán)投資(又稱私募股權(quán)投資或私募基金)，是一個(gè)很寬泛的概念，用來(lái)指稱對(duì)任何一種不能在股票市場(chǎng)自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動(dòng)的機(jī)構(gòu)投資者可能會(huì)投資私人股權(quán)投資基金，然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標(biāo)公司。私人股權(quán)投資可以分為以下種類：杠桿收購(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資、成長(zhǎng)資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權(quán)投資基金一般會(huì)控制所投資公司的管理，而且經(jīng)常會(huì)引進(jìn)新的管理團(tuán)隊(duì)以使公司價(jià)值提升。

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