1.證券從業(yè)考試基本法律法規(guī)的重點是什么

發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

2.證券從業(yè)資格證考試,《金融》和《法規(guī)》哪個比較難啊

這個沒得選。只要你想進軍到證券行業(yè)，必須要具備證券從業(yè)資格，無疑這兩個科目你一定越不過！如果你是零基礎(chǔ)考生，或者復(fù)習(xí)時間緊迫，建議先報考《金融市場基礎(chǔ)知識》科目。首先該科目基礎(chǔ)知識內(nèi)容含量非常大，對于零基礎(chǔ)考生難度較大，但備考過程中，你會對金融市場有個宏觀的理解與認識，更加利于后續(xù)的考試，甚至日后在券商工作中也會受用。

通過該科考試后，繼續(xù)報考《證券市場基本法律法規(guī)》科目。你可能會驚奇發(fā)現(xiàn)有些知識點，你在上次備考中學(xué)過，因為金融市場基礎(chǔ)內(nèi)容基礎(chǔ)而全面，往往會讓你在備考法規(guī)科目中省力很多。

3.證券從業(yè)資格證考試應(yīng)該怎么復(fù)習(xí)

證券從業(yè)資格考試報名的起點為高中水平，這就決定了其整體考試的難度并不太大。

和其他基礎(chǔ)性考試一樣，該項考試的知識點多以記憶性為主，但是隨著近年證券市場的發(fā)展變化，考試難度在不斷改革。2016年起，證券從業(yè)資格考試制度分為三類，而基本的入門資格考試就是：證券一般從業(yè)資格考試，考試科目設(shè)置為兩科：金融市場基礎(chǔ)知識、證券市場基本法律法規(guī)。

因此，要想順利通過考試，需要掌握相關(guān)的復(fù)習(xí)技巧。1.研讀考試大綱，熟悉重點、難點證券從業(yè)資格考試大綱是考生發(fā)現(xiàn)命題點的重要途徑。

因此，考生應(yīng)認真、反復(fù)閱讀考試大綱的內(nèi)容，吃透考試大綱要求的考試范圍和要點，然后將這些要求用不同符號或不同顏色的筆在指定教材中做好標(biāo)記，以便在學(xué)習(xí)中準(zhǔn)確把握重點、難點。 2.網(wǎng)羅歷年真題，把握命題趨勢對考生來說，歷年考試真題是了解考試命題趨勢和動態(tài)的重要“窗口”。

證券業(yè)從業(yè)資格考試已經(jīng)連續(xù)舉辦多年，因此會出現(xiàn)一些高頻考點，考生務(wù)必網(wǎng)羅這幾年尤其是近兩年的考試真題，學(xué)會從這些真題中整理出?？?、必考的內(nèi)容。這就要求考生在收集歷年真題的基礎(chǔ)上，應(yīng)在指定教材中找到每一真題的出處，同時標(biāo)記是哪一年的考題，最終發(fā)掘出近年考試發(fā)生的變化及命題趨勢。

3.總結(jié)命題考點，復(fù)習(xí)主次分明 考生要根據(jù)教材中標(biāo)記的歷年考題，統(tǒng)計各章節(jié)內(nèi)容在歷年考題中所占的分值，同時結(jié)合考試大綱，羅列出反復(fù)出現(xiàn)的考點及從未出現(xiàn)的內(nèi)容，以便在復(fù)習(xí)過程中能夠分清主次，做到心中有數(shù)。 4.全面通讀教材，掌握內(nèi)在聯(lián)系 證券從業(yè)資格考試考查的知識點以記憶性的為主，因此考生一定要安排好通讀教材的時間。

在這里強調(diào)對教材的通讀，是要突出全面理解和融會貫通。此外，在準(zhǔn)確把握文字背后復(fù)雜含義的基礎(chǔ)上，還要注意不同章節(jié)的內(nèi)在聯(lián)系，能夠從整體上對應(yīng)考科目進行全面、系統(tǒng)地掌握。

5.突擊重要考點，靈活應(yīng)對變化 考生在全面通讀證券從業(yè)資格考試教材的基礎(chǔ)上，更要注意抓住重點進行復(fù)習(xí)。 每門課程都有其必考知識點，這些知識點在每年的試卷上都會出現(xiàn)，只是命題的形式不同，萬變不離其宗。

因此，對于重要的知識點，考生一定要熟練掌握，并且能夠舉一反三，做到以不變應(yīng)萬變。 以上是我對于這個問題的解答，希望能夠幫到大家。

4.證券從業(yè)資格考試《證券交易》考點有什么重點

基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作 一、開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回 證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。

封閉式基金設(shè)立后規(guī)模不變，因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。開放式基金設(shè)立后其規(guī)?？梢宰兓?，這種變化一般是通過投資者對基金的申購和贖回實現(xiàn)的。

一般情況下，開放式基金的申購和贖回是在場外進行的，即通過基金管理人及其代銷機構(gòu)辦理開放式基金的認購、申購與贖回業(yè)務(wù)。2005年7月13日，深圳證券交易所發(fā)布了《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實施細則》；同年7月14日，上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則（試行）》。

由此，我國開放式基金場內(nèi)的認購、申購與贖回開始施行。 （一）基金份額的認購 投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認購、申購與贖回，應(yīng)使用上海市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。

投資者辦理場外認購、申購、贖回，應(yīng)使用中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶。 基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間。

上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示每份基金份額的面值。基金管理人可按認購金額分段設(shè)置認購費率，認購費率由基金管理人在“基金招募說明書”中約定。

投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”。最低認購金額由基金管理公司確定并公告。

在最低認購金額基礎(chǔ)上，累加認購申報金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不得超過99 999 900元。 在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外。

（二）基金份額的申購與贖回 ▲上海證券交易所在每個交易日的撮合交易時間內(nèi)，接受基金份額申購、贖回的申報。上海證券交易所在申購、贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示前一交易日每百份基金份額凈值。

基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前1個工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫停基金份額的申購或贖回。 暫停期結(jié)束后，可以向交易所重新申請開放基金份額申購或贖回。

▲申購、贖回時采用“金額申購、份額贖回”原則，即以申購金額填報數(shù)量申請，以贖回份額填報數(shù)量申請。 ▲“申購”對應(yīng)“買入”，“贖回”對應(yīng)“賣出”。

申購、贖回的成交價格按當(dāng)日基金份額凈值確定。 由于申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為“1元”。

▲最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99 999 900元；單筆贖回的基金份額為整數(shù)份，但最高不能超過99 999 999份。

▲同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理除外。 ▲上海證券交易所對申購、贖回申報申請直接轉(zhuǎn)發(fā)給中國結(jié)算公司，并由中國結(jié)算公司負責(zé)校驗。

投資者申購（贖回）后所得的基金份額（贖回金額），由中國結(jié)算公司予以確認。 （三）基金份額的轉(zhuǎn)托管 ▲投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)和場外系統(tǒng)之間進行跨市場轉(zhuǎn)托管。

▲在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在質(zhì)押、凍結(jié)或其他特殊情形可能影響份額持有************益的基金份額，不能申請轉(zhuǎn)托管。 ▲投資者申請將基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，T日日終，中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報。

對于合格轉(zhuǎn)托管申報數(shù)據(jù)，記減投資者上海證券賬戶基金份額，同時相應(yīng)記增其開放式基金賬戶基金份額。 ▲投資者申請將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，T日日終，中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報。

對于合格轉(zhuǎn)托管申報數(shù)據(jù)，記減上海投資者開放式基金賬戶基金份額，同時相應(yīng)記增其上海證券賬戶基金份額。 ▲轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出程序：T日申請—T+1日數(shù)據(jù)反饋—T+2日查詢 二、上市開放式基金（LOF）的認購、交易、申購和贖回 上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。

其主要特點有： 第一，基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機構(gòu)沿用原有的柜臺銷售方式。 第二，基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額。

第三，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)，可通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交。 第四，利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更。

（一）發(fā)售 1。交易所系統(tǒng)認購以份額為單位（以基金份額為單位），場外認。

5.證券從業(yè)考試知識點有哪些

證券投資風(fēng)險 定義：證券預(yù)期收益變動的可能性和變動幅度。

（一）系統(tǒng)風(fēng)險 系統(tǒng)風(fēng)險是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，不可回避、不可分散的風(fēng)險。包括政策風(fēng)險、周期性波動風(fēng)險、利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險。

1。 政策風(fēng)險。

政策風(fēng)險是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風(fēng)險。 2。

經(jīng)濟周期波動風(fēng)險。經(jīng)濟周期波動風(fēng)險是指證券市場行情周期性變動而引起的風(fēng)險。

這種行情變動不是指證券價格的日常波動和中級波動，而是指證券行情長期趨勢的改變。 證券行情隨經(jīng)濟周期的循環(huán)而起伏變化，總的趨勢可分為看漲市場或稱多頭市場、牛市，以及看跌市場或稱空頭市場、熊市兩大類型。

在這兩個變動趨勢中，一個重要的特征是：在整個看漲行市中，幾乎所有的股票價格都會上漲；在整個看跌行市中，幾乎所有的股票價格都不可避免地有所下跌，只是漲跌程度不同而已。 3。

利率風(fēng)險。利率風(fēng)險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性。

利率與證券價格呈反方向變化。市場利率的變化會引起證券價格變動，并進一步影響證券收益的確定性。

利率從兩方面影響證券價格。一是改變資金流向。

二是影響公司的盈利。 利率風(fēng)險對不同證券的影響是不相同的。

（1）利率風(fēng)險是固定收益證券的主要風(fēng)險，特別是債券的主要風(fēng)險。債券面臨的利率風(fēng)險由價格變動風(fēng)險和息票利率風(fēng)險兩方面組成。

（2）利率風(fēng)險是政府債券的主要風(fēng)險。根據(jù)發(fā)行主體不同，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券、企業(yè)債券等。

（3）利率風(fēng)險對長期債券的影響大于短期債券。在利率水平變動幅度相同的情況下，長期債券價格變動幅度大于短期債券，因此，長期債券的利率風(fēng)險大于短期債券。

普通股票和優(yōu)先股票也會受到利率風(fēng)險的影響。其中優(yōu)先股票因股息率固定而受利率風(fēng)險影響較大。

4。購買力風(fēng)險。

購買力風(fēng)險又稱通貨膨脹風(fēng)險，是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險。在通貨膨脹情況下，物價普遍上漲，社會經(jīng)濟運行秩序混亂，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件惡化，證券市場也難免深受其害，所以購買力風(fēng)險是難以回避的。

實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率 只有當(dāng)名義收益率大于通貨膨脹率時，投資者才有實際收益。 購買力風(fēng)險對不同證券的影響是不同的，最容易受其損害的是固定收益證券，如優(yōu)先股票、債券。

（二）非系統(tǒng)風(fēng)險 非系統(tǒng)風(fēng)險是指只對某個行業(yè)或個別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險，它通常由某一特殊因素引起，與整個證券市場的價格不存在系統(tǒng)、全面的聯(lián)系，而只對個別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響。 非系統(tǒng)風(fēng)險包括信用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險。

1。信用風(fēng)險。

信用風(fēng)險又稱違約風(fēng)險，指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險。它主要受證券發(fā)行人的經(jīng)營能力、盈利水平、事業(yè)穩(wěn)定程度及規(guī)模大小等因素影響。

信用風(fēng)險是債券的主要風(fēng)險。 政府債券的信用風(fēng)險最小。

2。經(jīng)營風(fēng)險。

經(jīng)營風(fēng)險是指公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營管理過程中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司盈利水平變化，從而使投資者預(yù)期收益下降的可能。 經(jīng)營風(fēng)險來自內(nèi)部因素和外部因素兩個方面。

內(nèi)部因素包括：項目投資決策失誤、不注意技術(shù)更新、不注意市場調(diào)查、銷售決策失誤。 外部因素包括公司以外的客觀因素，如政府產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整、競爭對手的實力變化等。

但經(jīng)營風(fēng)險主要還是來自公司內(nèi)部的決策失誤或管理不善。 公司的經(jīng)營狀況最終表現(xiàn)于盈利水平的變化和資產(chǎn)價值的變化，經(jīng)營風(fēng)險主要通過盈利變化產(chǎn)生影響，對不同證券的影響程度也有所不同。

經(jīng)營風(fēng)險是普通股票的主要風(fēng)險，公司盈利的變化既會影響股息收入，又會影響股票價格。當(dāng)公司盈利增加時，股息增加，股價上漲；當(dāng)公司盈利減少時，股息減少，股價下降。

3。財務(wù)風(fēng)險。

財務(wù)風(fēng)險是指公司財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險。 實際上公司融資產(chǎn)生的財務(wù)杠桿作用猶如一把“雙刃劍”，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的是收益增長的效應(yīng)；反之，就是收益減少的財務(wù)風(fēng)險。

對股票投資來說，財務(wù)風(fēng)險中最大的風(fēng)險當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險。

6.證券從業(yè)證券基本法律法規(guī)有哪些呢

根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股票上市交易申請經(jīng)批準(zhǔn)后，被批準(zhǔn)的上市公司必須公告其股票上市報告，并將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。

上市公司的上市公告一般要刊登在中國證監(jiān)會指定的全國性的證券報刊上。上市公告的內(nèi)容，除了應(yīng)當(dāng)包括招股說明書的主要內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)包括下列事項： （1）股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期和批準(zhǔn)文號。

（2）股票發(fā)行情況，股權(quán)結(jié)構(gòu)和最大的10名股東的名單及持股數(shù)。 （3）公司創(chuàng)立大會或股東大會同意公司股票在證券交易所交易的決議。

（4）董事、監(jiān)事、高級管理人員簡歷及持有本公司證券的情況。 （5）公司近3年或者開業(yè)以來的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況以及下一年盈利預(yù)測文件。

（6）證券交易所要求載明的其他情況。

7.證券從業(yè)資格考試《證券交易》課堂重點有哪些

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù) 第一節(jié) 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管 一、證券賬戶管理 證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。 中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機構(gòu)負責(zé)開立。

開戶代理機構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。 （一）證券賬戶的種類 一是按照交易場所劃分，分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。

二是按照賬戶用途劃分，分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶。 1。

人民幣普通股票賬戶-A股賬戶 其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機構(gòu)投資者。 A股賬戶按持有人分為：自然人證券賬戶、一般機構(gòu)證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶。

A股賬戶既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。 2。

人民幣特種股票賬戶 人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。 B股賬戶按持有人可以分為：境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。

3。證券投資基金賬戶：用于買賣上市基金的一種專用型賬戶 注意：除用于買賣上市公司基金外，該賬戶在深圳市場還可用于買賣上市的國債，在上海市場還可用于買賣上市的國債、公司債、企業(yè)債和可轉(zhuǎn)債。

（二）開立證券賬戶的基本原則 1。 合法性 合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

對國家法律法規(guī)不準(zhǔn)許開戶的對象，中國結(jié)算公司及其開戶代理機構(gòu)不得予以開戶。 《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。

對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。 對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構(gòu)，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構(gòu)投資者等機構(gòu)，可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶。

2。真實性 真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。

目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。 《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。

投資者申請開立賬戶時，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。 （三）證券賬戶開立流程和規(guī)定 證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司直接受理。

這類特殊法人機構(gòu)投資者需要前往中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)。 自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，可以通過中國結(jié)算公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構(gòu)辦理。

目前多數(shù)證券公司營業(yè)部都取得了開戶代理資格，可以代理中國結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶。 投資者通過開戶代理機構(gòu)開立證券賬戶的流程是：開戶代理機構(gòu)受理投資者申請，申請材料審核合格后實時向中國結(jié)算公司上傳開戶申請；中國結(jié)算公司收到后進行審核，對于合規(guī)的申請予以配號，并實時將審核結(jié)果返回各開戶代理機構(gòu)；開戶代理機構(gòu)對已配號的申請，使用中國結(jié)算公司統(tǒng)一制作的證券賬戶紙卡，打印證券賬戶卡交申請人。

目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。