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        國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)在處置證券公司工作中履行什么職責(zé)

        2023-06-06 22:50發(fā)布

        國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)在處置證券公司工作中履行什么職責(zé)

        一、國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)在處置證券公司工作中履行什么職責(zé)

        國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險工作中,履行的職責(zé)包括制訂證券公司風(fēng)險處置方案并組織實施、派駐風(fēng)險處置現(xiàn)場工作組等。

        證券公司風(fēng)險處置條例》第四十八條

        國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險工作中,履行下列職責(zé):

        (一)制訂證券公司風(fēng)險處置方案并組織實施;

        (二)派駐風(fēng)險處置現(xiàn)場工作組,對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險處置的其他機構(gòu)和人員進行監(jiān)督和指導(dǎo);

        (三)協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資者保護基金管理機構(gòu),保障被處置證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進行;

        (四)對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰;

        (五)及時向公安機關(guān)等通報涉嫌刑事犯罪的情況,按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件;

        (六)向有關(guān)地方人民政府通報證券公司風(fēng)險狀況以及影響社會穩(wěn)定的情況;

        (七)法律、行政法規(guī)要求履行的其他職責(zé)。

        二、內(nèi)幕交易罪中“內(nèi)幕信息”應(yīng)如何界定

        按照《證券法》的規(guī)定,內(nèi)幕信息在我國證券法中已有明確規(guī)定,按規(guī)定,證券交易活動中,涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息,為內(nèi)幕信息。

        下列信息皆屬內(nèi)幕信息:

        (1)證券法第六十七條第二款所列重大事件。

        (2)公司分配股利或者增資的計劃;

        (3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;

        (4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;

        (5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;

        (6)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;

        (7)上市公司收購的有關(guān)方案;

        (8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

        需要注意的是:

        并不是知道內(nèi)幕信息后,進行股票、基金等證券交易,就回構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的,只要滿足《刑法》規(guī)定的條件,才會構(gòu)成內(nèi)幕交易罪或泄露內(nèi)幕信息罪。

        如果您是期貨、證券內(nèi)幕信息的知情人員,不管是合法知悉還是非法獲取的,都不要從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,否則涉嫌內(nèi)幕交易罪或泄露內(nèi)幕信息罪,將需要受到刑法處罰。

        倘若您因涉嫌內(nèi)幕交易罪或泄露內(nèi)幕信息罪,已被警方采取刑事拘留等強制措施的,最好盡早委托專業(yè)辯護律師協(xié)助處理,自己維護自身合法權(quán)益。


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