2014年4月25日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人張曉軍介紹了近期首發(fā)在審企業(yè)預(yù)先披露的總體情況，通報(bào)了證監(jiān)會(huì)引導(dǎo)基金管理子公司規(guī)范發(fā)展、進(jìn)一步規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)情況(詳見(jiàn)官方網(wǎng)站要聞欄目)，并回答了記者的提問(wèn)。

回答記者提問(wèn)

問(wèn)：有媒體報(bào)道稱，香港交易所正研究與內(nèi)地商品期貨市場(chǎng)互聯(lián)互通，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)對(duì)此如何評(píng)價(jià)?

答：當(dāng)前，我會(huì)要集中精力，認(rèn)真細(xì)致地做好股票市場(chǎng)“滬港通”的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。對(duì)于商品期貨市場(chǎng)，我會(huì)一貫高度重視兩地的合作，與香港證監(jiān)會(huì)等有關(guān)方面建立起了溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。下一步，我會(huì)將按照CEPA的要求，積極研究深化內(nèi)地與香港商品期貨市場(chǎng)合作的路徑和方式，推動(dòng)兩地期貨市場(chǎng)共同發(fā)展。

問(wèn)：如果某會(huì)計(jì)師事務(wù)所被收回證券期貨業(yè)務(wù)資格證書(shū)，是否會(huì)影響到與其相關(guān)的IPO排隊(duì)企業(yè)?如該會(huì)計(jì)事務(wù)所與其他有證券期貨資質(zhì)的事務(wù)所合并后成立的新所，能否承接原有業(yè)務(wù)?

答：中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年4月4日發(fā)布了《發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答——在審首發(fā)企業(yè)中介機(jī)構(gòu)被行政處罰、更換等的處理》，對(duì)IPO企業(yè)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及簽字人員被行政處罰、采取監(jiān)管措施或更換的，將根據(jù)不同情況進(jìn)行相應(yīng)處理。問(wèn)題中提到的兩種情形，均應(yīng)按照上述監(jiān)管問(wèn)答的要求，履行相關(guān)程序并由中介機(jī)構(gòu)出具相關(guān)意見(jiàn)，進(jìn)行后續(xù)處理。

問(wèn)：能否介紹修訂《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的進(jìn)展情況?

答：2007年8月，我會(huì)發(fā)布《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，確立了公司債券發(fā)行監(jiān)管的制度框架。試點(diǎn)至今，公司債券市場(chǎng)已初具規(guī)模，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供了有力支持。按照三中全會(huì)關(guān)于規(guī)范發(fā)展債券市場(chǎng)的總體目標(biāo)，適應(yīng)債券市場(chǎng)改革發(fā)展的新形勢(shì)，體現(xiàn)簡(jiǎn)政放權(quán)、寬進(jìn)嚴(yán)管的政府職能轉(zhuǎn)變要求，我會(huì)啟動(dòng)了對(duì)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的修訂工作。目前，在深入調(diào)查研究和聽(tīng)取意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》修訂草案已基本完成前期起草工作。下一步，我會(huì)將抓緊對(duì)修訂草案進(jìn)行修改完善，并盡快向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

問(wèn)：《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法(征求意見(jiàn)稿)》本周結(jié)束征求意見(jiàn)，可否介紹相關(guān)情況?創(chuàng)業(yè)板相關(guān)規(guī)則的修改是否會(huì)影響正在申請(qǐng)IPO的排隊(duì)企業(yè)?

答：中國(guó)證監(jiān)會(huì)于3月21日就《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱“《再融資辦法》”)向社會(huì)各界公開(kāi)征求意見(jiàn)。在征求意見(jiàn)的期間內(nèi)，我會(huì)共收到修改意見(jiàn)和建議共51份，其中電子郵件49封，書(shū)面材料2份。意見(jiàn)和建議主要來(lái)自行業(yè)協(xié)會(huì)、保薦人、基金公司、上市公司、中介機(jī)構(gòu)、個(gè)人投資者等。另有多位專家、學(xué)者和業(yè)內(nèi)人士通過(guò)報(bào)刊、博客、微博等途徑發(fā)表了意見(jiàn)?？傮w來(lái)看，市場(chǎng)各方對(duì)《再融資辦法》持肯定態(tài)度，希望我會(huì)盡快推出該辦法。我們正對(duì)市場(chǎng)各方提出的意見(jiàn)和建議進(jìn)行認(rèn)真評(píng)估，并對(duì)《再融資辦法》進(jìn)行修改完善。

創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)制度改革正在穩(wěn)妥推進(jìn)，創(chuàng)業(yè)板IPO規(guī)則修訂處于征求意見(jiàn)評(píng)估環(huán)節(jié)，我會(huì)也正在有序安排IPO的審核工作，創(chuàng)業(yè)板IPO規(guī)則的修改不會(huì)影響排隊(duì)企業(yè)的審核進(jìn)程。

問(wèn)：請(qǐng)問(wèn)是否關(guān)注到舉報(bào)廣州市紀(jì)委某領(lǐng)導(dǎo)涉嫌內(nèi)幕交易的報(bào)道?

答：我會(huì)已關(guān)注到媒體對(duì)該舉報(bào)事項(xiàng)的報(bào)道，但尚未接到正式的舉報(bào)。

問(wèn)：請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)目前是否接收新申報(bào)IPO材料?

答：關(guān)于IPO新申報(bào)企業(yè)受理問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)4月11日新聞發(fā)布會(huì)上已經(jīng)作出答復(fù)，目前暫無(wú)需要更新的內(nèi)容。

問(wèn)：有媒體報(bào)道稱，個(gè)別券商在開(kāi)展融資類業(yè)務(wù)中存在違規(guī)行為，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)采取了哪些監(jiān)管措施?

答：圍繞放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管，推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，自去年以來(lái)，我會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，加大了檢查力度，提高了檢查頻率。其中，為促進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)范開(kāi)展融資類業(yè)務(wù)創(chuàng)新，維護(hù)投資者合法權(quán)益，我會(huì)于去年四季度依法對(duì)部分證券公司的融資融券、股票質(zhì)押回購(gòu)、約定購(gòu)回式證券交易等融資類業(yè)務(wù)，實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查。從去年四季度的檢查情況看，證券公司的融資類業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，總體平穩(wěn)，風(fēng)險(xiǎn)可控，但個(gè)別證券公司也存在一些違反監(jiān)管規(guī)則的問(wèn)題。對(duì)個(gè)別公司存在的風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分、客戶適當(dāng)性管理不到位等不規(guī)范問(wèn)題，我會(huì)相關(guān)證監(jiān)局依法采取了行政監(jiān)管措施，督促相關(guān)公司及時(shí)整改、規(guī)范運(yùn)作。目前，我會(huì)正在組織開(kāi)展今年二季度對(duì)部分證券公司融資類業(yè)務(wù)的例行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

問(wèn)：此前證監(jiān)會(huì)曾表示，為落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》，證監(jiān)會(huì)正在抓緊制定關(guān)于落實(shí)首次公開(kāi)發(fā)行股票、再融資和重大資產(chǎn)重組對(duì)即期回報(bào)的攤薄及填補(bǔ)措施有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定，請(qǐng)問(wèn)相關(guān)進(jìn)展如何?

答：為落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》中關(guān)于“首次公開(kāi)發(fā)行股票、上市公司再融資或者并購(gòu)重組可能存在攤薄即期回報(bào)的，應(yīng)當(dāng)承諾并兌現(xiàn)填補(bǔ)回報(bào)的具體措施”的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)目前正積極著手，推動(dòng)相關(guān)文件的起草工作。因文件內(nèi)容對(duì)資本市場(chǎng)各參與主體可能產(chǎn)生較大影響，文件在作進(jìn)一步修訂和完善后，將向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。在文件正式發(fā)布之前，我會(huì)在相關(guān)行政許可中按目前現(xiàn)有規(guī)定要求發(fā)行人充分揭示相關(guān)行為對(duì)即期回報(bào)攤薄的風(fēng)險(xiǎn)，并加強(qiáng)對(duì)募集資金使用合理性的披露。

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