證券法、公司法、股票發(fā)行與交易暫行條例、深圳、上海證券交易所股票上市規(guī)則、上市公司收購(gòu)管理辦法、上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法、上市公司治理準(zhǔn)則
此外還有,
上市公司章程指引
上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見
首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法
證監(jiān)會(huì)關(guān)于首次公開發(fā)行股票審核工作的指導(dǎo)意見
中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)關(guān)于首次公開發(fā)行股票審核工作的指導(dǎo)意見
公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說明書
公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件
公開發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第1-6號(hào)
公開發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)、第12號(hào)
股票發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)備忘錄第1-3號(hào)、第5-8號(hào)、第10-13號(hào)、第15號(hào)
可見其層級(jí)差別也比較大,既有法律、行政法規(guī)、規(guī)章,也有證監(jiān)會(huì)的部門規(guī)定,證券交易所制定的規(guī)則,還有證監(jiān)會(huì)的臨時(shí)通知,如果法律層級(jí)僅僅包括法律和法規(guī),甚至包括規(guī)章,這些法律遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能規(guī)范公司上市、增發(fā)等的操作,因此,還需要及時(shí)關(guān)注證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的證監(jiān)會(huì)令、公告等最新的信息
隨著《公司法》、《證券法》的頒布實(shí)施,我國(guó)證券市場(chǎng)初步形成了以《證券法》為核心,包括250多件法規(guī)和規(guī)章在內(nèi)的證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系。這一體系以《證券法》、《公司法》為核心,以配套證券法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件以及自律性規(guī)則為基本內(nèi)容,奠定了證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的法律基礎(chǔ)。 《中華人民共和國(guó)證券法》(全國(guó)人大常委會(huì)通過 1999年7月1日起施行)
《中華人民共和國(guó)公司法》(全國(guó)人大常委會(huì)通過 1994年7月1日起施行,1999年12月25日修改) 《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》(國(guó)務(wù)院發(fā)布 1993年4月22日起施行)
《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院發(fā)布 1993年8月2日起施行) 《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》(國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布 1995年12月25日起施行)
《證券投資基金管理暫行辦法》(國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布 1997年11月14日起施行)
《證券交易所管理辦法》(國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布 1997年12月10日起施行)
《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布 1997年3月3日起施行)
《禁止證券欺詐行為暫行辦法》(國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布 1993年9月2日起施行) 《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(深圳證券交易所、上海證券交易所分別發(fā)布 2001年6月8日起施行)
《深圳、上海證券交易所交易規(guī)則》(深圳、上海證券交易所聯(lián)合發(fā)布 2001年12月1日起施行)
《深圳證券交易所會(huì)員管理暫行辦法》(深圳證券交易所發(fā)布 1998年8月10日起施行)
太 多了。你 想問哪類的 ?
行政和解金管理暫行辦法 2015-07-31 行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法 2015-07-31 關(guān)于修改〈證券市場(chǎng)禁入規(guī)定〉的決定 2015-07-31 最高人民法院、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)信用信息共享及司法協(xié)助機(jī)制建設(shè)的通知 2015-05-11 中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托上海、深圳證券交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作規(guī)定 2015-05-11 發(fā)行類更多公司債券發(fā)行與交易管理辦法 2015-07-31 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補(bǔ)充一級(jí)資本的指導(dǎo)意見 2015-05-21 優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法 2015-05-21 中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見 2014-02-13 證券發(fā)行與承銷管理辦法 2013-12-24 上市公司類更多上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 2015-05-11 關(guān)于修改《上市公司收購(gòu)管理辦法》的決定 2015-05-11 上市公司股東大會(huì)規(guī)則(2014年修訂) 2015-05-11 關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見 2015-05-11 上市公司收購(gòu)管理辦法 2014-02-17 市場(chǎng)交易類更多股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法 2015-07-31 關(guān)于港股通下香港上市公司向境內(nèi)原股東配售股份的備案規(guī)定 2015-05-11 中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)有關(guān)問題的通知 2015-05-11 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)有關(guān)稅收。 2015-05-11 財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于QFII和RQFII取得中國(guó)境內(nèi)的股票等權(quán)益性投資。 2015-05-11 證券公司類更多證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引 2015-05-11 證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引 2015-05-11 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法 2014-02-20 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 2013-10-21 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法 2014-02-21 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)類更多金融資產(chǎn)管理公司監(jiān)管辦法 2015-05-11 關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定 2014-02-25 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法 2007-03-09 基金類更多香港互認(rèn)基金管理暫行規(guī)定 2015-07-31 公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法 2015-05-11 證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法 2014-02-26 證券投資基金銷售管理辦法 2014-02-26 證券投資基金管理公司管理辦法 2014-02-26 期貨類更多境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法 2015-07-31 期貨公司監(jiān)督管理辦法 2015-05-11 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法 2013-10-21 期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法 2013-10-21
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2015-05-11 證券公司類更多證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引 2015-05-11 證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引 2015-05-11 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法 2014-02-20 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 2013-10-21 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法 2014-02-21 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)類更多金融資產(chǎn)管理公司監(jiān)管辦法 2015-05-11 關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定 2014-02-25 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法 2007-03-09 基金類更多香港互認(rèn)基金管理暫行規(guī)定 2015-07-31 公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法 2015-05-11 證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法 2014-02-26 證券投資基金銷售管理辦法 2014-02-26 證券投資基金管理公司管理辦法 2014-02-26 期貨類更多境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法 2015-07-31 期貨公司監(jiān)督管理辦法 2015-05-11 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法 2013-10-21 期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法 2013-10-21。
雖然沒有明文規(guī)定但是在法律上對(duì)他們的行為有很多約束,在《證券法》中有專門的關(guān)于“禁止的交易行為”的的規(guī)定,內(nèi)幕交易,操縱市場(chǎng)之類的都是針對(duì)大股東、莊家的規(guī)定,就是防止他們利用自身的信息、資金等條件來做違法的事情,而且在股票交易的時(shí)候大宗交易是與一般的交易時(shí)間是分開的,而且指數(shù)也不計(jì)入當(dāng)日證交所的指數(shù)計(jì)算。
而且一個(gè)公司、機(jī)構(gòu),也不是那么容易就成為證券公司的《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十二條 設(shè)立證券公司,必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
第一百二十四條 也對(duì)設(shè)立證券公司應(yīng)具備的實(shí)質(zhì)條件做出了規(guī)定, 一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程; (二)主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近三年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元; (三)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本; (四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格; (五)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度; (六)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施; (七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 我國(guó)證券業(yè)由證監(jiān)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì) (民間組織)監(jiān)督。
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