記者從省公安廳經(jīng)偵總隊(duì)采訪獲悉，我省警方偵破全國(guó)首起非特定人員涉嫌股票內(nèi)幕交易案，嫌疑人張某因犯內(nèi)幕交易罪，被判處有期徒刑3年，并處罰金人民幣200萬(wàn)元。

A面為重組奔走的“中間人”

男子張某是成都某高校的一名職工。2014年3月底，經(jīng)他居間介紹，**齊魯證券的保薦代表人葉某代表山東一家上市公司，與四川某公司商談出讓上市公司資產(chǎn)事宜。后因該公司的資產(chǎn)條件不符合要求等原因，雙方未能達(dá)成合作。

在商談過(guò)程中，張某利用自己中間人的身份，從葉某處得知了該上市公司的總市值、總股本等重要指標(biāo)，進(jìn)而確定了這家準(zhǔn)備進(jìn)行資產(chǎn)重組的上市公司，就是山東江-泉實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“江-泉實(shí)業(yè)”)。

2014年4月15日，**度科技(北京)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“**度科技”)通過(guò)張某向葉某表達(dá)了借“殼”上市意向。江-泉實(shí)業(yè)表示同意，雙方開始籌劃江-泉實(shí)業(yè)重組。

為了促使兩家公司順利重組，張某在中間積極為雙方傳遞消息，并通過(guò)任某密切關(guān)注著進(jìn)展。任某認(rèn)為張某是此次重組中介團(tuán)隊(duì)的成員之一，所以對(duì)張某的詢問(wèn)都如實(shí)告知。

2014年6月12日，江-泉實(shí)業(yè)發(fā)布《關(guān)于公司籌劃重大資產(chǎn)重組停牌公告》并停牌;9月12日，江-泉實(shí)業(yè)公告了與**度科技的重組方案并于當(dāng)日復(fù)牌。復(fù)牌后，該只股票股價(jià)大幅上漲，連續(xù)多個(gè)交易日漲停。

B面利用內(nèi)幕交易的“獲利者”

從2014年4月18日開始，張某用他本人開設(shè)的資金賬戶，買入江-泉實(shí)業(yè)的股票99萬(wàn)余股,累計(jì)投入資金326萬(wàn)元。后迫于資金壓力，他將江-泉實(shí)業(yè)股票在2014年5月28日前陸續(xù)賣出，累計(jì)賣出價(jià)格324.94萬(wàn)元。單從賬面上看，張某凈虧損1.86萬(wàn)元。

但是，在2014年5月7日至5月13日期間，張某使用與其簽訂了合作協(xié)議的“徐某”開設(shè)的資金賬戶，陸續(xù)買入江-泉實(shí)業(yè)股票26.8萬(wàn)股，2014年9月22日賣出26.7萬(wàn)股，獲利93萬(wàn)余元。

這段時(shí)間，張某還使用與其簽訂了合作協(xié)議的“呂某”開設(shè)的資金賬戶，陸續(xù)買入江-泉實(shí)業(yè)股票30.93萬(wàn)股，2014年9月22日賣出30.2萬(wàn)股，獲利104萬(wàn)余元。

辦案民警介紹，通過(guò)這樣的方式，張某累計(jì)買入“江-泉實(shí)業(yè)”股票共計(jì)156.73萬(wàn)股，買入金額523.17萬(wàn)元，賣出金額720.7萬(wàn)元，非法獲利197萬(wàn)余元。

焦點(diǎn)

是否屬于“內(nèi)幕知情人”?

2014年11月，按照公安部經(jīng)偵局的部署，省公安廳經(jīng)偵總隊(duì)立即偵辦此案?！皬埬呈欠駥儆谧C券內(nèi)幕信息知情人員，成為本案的一個(gè)關(guān)鍵?！鞭k案民警介紹。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，兩家公司重組的相關(guān)事項(xiàng)，在公開前屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕消息。在消息敏感期內(nèi)，中間人張某獲知了內(nèi)幕信息，屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕知情人。

基于證監(jiān)會(huì)的認(rèn)定，省公安廳依法將張某刑事拘留，并對(duì)張某及其相關(guān)聯(lián)的10個(gè)賬戶上的600余萬(wàn)元資金進(jìn)行凍結(jié)。隨后，辦案民警又趕赴山東、北京、成都、樂(lè)山、遂寧多地，對(duì)17名證人和江-泉實(shí)業(yè)6家公司進(jìn)行調(diào)查取證。

今年3月，成都中院判決認(rèn)定被告人張某業(yè)作為個(gè)體中介人，在撮合“江-泉實(shí)業(yè)”賣殼重組過(guò)程中，于信息敏感期內(nèi)利用其所獲知的內(nèi)幕信息，使用本人賬戶及他人賬戶大肆買賣該支股票，攫取巨額不法利益，構(gòu)成內(nèi)幕交易犯罪，判處被告人有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金200萬(wàn)元人民幣。