1.深圳中小企業(yè)板上市規(guī)定有哪些

深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司特別規(guī)定

新華網(wǎng) （ 2004-05-17 08:02:12 ） 稿件來源： 上海證券報

第一條 為規(guī)范中小企業(yè)板塊上市公司信息披露，強化對中小企業(yè)板塊上市公司信息披露的監(jiān)管，制定本特別規(guī)定。

第二條 在深圳證券交易所（以下簡稱"本所"）中小企業(yè)板塊上市的公司（以下簡稱"中小企業(yè)板塊上市公司"）的信息披露適用本特別規(guī)定。

本特別規(guī)定未作規(guī)定的，適用《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及本所其他有關規(guī)定。

第三條 中小企業(yè)板塊上市公司向本所申請上市時，其公司章程除應當包含《上市公司章程指引》的內(nèi)容外，還應當包含以下內(nèi)容，并在《上市公告書》中予以披露：

（一）股票被終止上市后，公司股票進入代辦股份轉讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）公司不得修改公司章程中的前款規(guī)定。

第四條 中小企業(yè)板塊上市公司應當在股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務制度的執(zhí)行情況和財務狀況。

第五條 中小企業(yè)板塊上市公司股票根據(jù)《中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定》被認定為異常波動的，該公司股票及其衍生品種應當停牌，直至中小企業(yè)板塊上市公司作出相關公告的當日上午十點三十分復牌。

第六條 中小企業(yè)板塊上市公司應當在定期報告中新增披露以下內(nèi)容：

（一）截至報告期末前十名流通股股東的持股情況；

（二）公司開展投資者關系管理的具體情況。

第七條 中小企業(yè)板塊上市公司應當在每年年度報告披露后舉行年度報告說明會，向投資者介紹公司的發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品和新技術開發(fā)、財務狀況和經(jīng)營業(yè)績、投資項目等各方面的情況，并將說明會的文字資料放置于公司網(wǎng)站供投資者查看。

在條件許可的情況下，說明會可以采取網(wǎng)上直播和網(wǎng)上互動的方式進行。

第八條 中小企業(yè)板塊上市公司當年存在募集資金運用的，公司應當在進行年度審計的同時，聘請會計師事務所對募集資金使用情況，包括對實際投資項目、實際投資金額、實際投入時間和完工程度進行專項審核，并在年度報告中披露專項審核的情況。

第九條 中小企業(yè)板塊上市公司違反本特別規(guī)定的，本所按《上市規(guī)則》相關條款予以處分。

第十條 本特別規(guī)定由本所負責解釋。

第十一條 本特別規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

專題：深交所獲準在主板市場設立中小企業(yè)板

2.上市公司的相關法律規(guī)定有哪些

上市公司的相關法律規(guī)定 《中華人民共和國證券法》 第四十八條 申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

證券交易所根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易。 第四十九條 申請股票、可轉換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券上市交易，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

本法第十一條第二款、第三款的規(guī)定適用于上市保薦人。 第五十一條 國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易。

第五十二條 申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件： （一）上市報告書； （二）申請股票上市的股東大會決議； （三）公司章程； （四）公司營業(yè)執(zhí)照； （五）依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近三年的財務會計報告； （六）法律意見書和上市保薦書； （七）最近一次的招股說明書； （八）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。 第五十三條 股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。

第五十四條 簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應當公告下列事項： （一）股票獲準在證券交易所交易的日期； （二）持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額； （三）公司的實際控制人； （四）董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有該公司股票和債券的情況。 第五十五條 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易： （一）公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件； （二）公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者； （三）公司有重大違法行為； （四）公司最近三年連續(xù)虧損； （五）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

第五十六條 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易： （一）公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件； （二）公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正； （三）公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利； （四）公司解散或者被宣告破產(chǎn)； （五）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。 第五十七條 公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件： （一）公司債券的期限為一年以上； （二）公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元； （三）公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

第五十八條 申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件： （一）上市報告書 （二）申請公司債券上市的董事會決議 （三）公司章程 （四）公司營業(yè)執(zhí)照； （五）公司債券募集辦法 （六）公司債券的實際發(fā)行數(shù)額 （七）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。 申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。

第五十九條 公司債券上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關文件，并將其申請文件置備于指定場所供公眾查閱。 第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易： （一）公司有重大違法行為； （二）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 （三）公司債券所募集資金不按照核準的用途使用 （四）未按照公司債券募集辦法履行義務 （五）公司最近二年連續(xù)虧損。

第六十一條 公司有前條第（一）項、第（四）項所列情形之一經(jīng)查實后果嚴重的，或者有前條第（二）項、第（三）項、第（五）項所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。

第六十二條 對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設立的復核機構申請復核。

3.上市公司信息披露相關法律法規(guī)或規(guī)定有哪些

第一百七十一條 公司的通知以下列形式發(fā)出：

（一）以專人送出；

（二）以郵件方式送出；

（三）以公告方式進行；

（四）公司章程規(guī)定的其他形式。

第一百七十二條 公司發(fā)出的通知，以公告方式進行的，一經(jīng)公告，視為所有相關人員收到通知。

第一百七十三條 公司召開股東大會、董事會和監(jiān)事會的會議通知，以專人送出、郵件方式、傳真方式進行。

第一百七十四條 公司通知以專人送出的，由被送達人在送達回執(zhí)上簽名（或蓋章），被送達人簽收日期為送達日期；公司通知以郵件送出的，自交付郵局之日起第七個工作日為送達日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日為送達日期。

第一百七十五條 因意外遺漏未向某有權得到通知的人送出會議通知或者該等人沒有收到會議通知，會議及會議作出的決議并不因此無效。

第一百七十六條 公司指定《中國證券報》、《上海證券報》為刊登公司公告和其他需要披露信息的報刊

4.股票在上證/深證上市有什么規(guī)定

一、深證上市要求深圳上市股票分別為第一類上市股票、第二類上市股票和第三類上市股票。

1.第一類上市股票的要求：（1）營業(yè)記錄：上市申請公司就整體而言其主體企業(yè)設立或從事主要業(yè)務的時間應在5年以上，并有穩(wěn)定的業(yè)務基礎和良好的發(fā)展前景；（2）資本數(shù)額：上市申請公司實際發(fā)行的普通股面額應在5000萬元；（3）股票市價：上市申請公司的股票，最近6個月的平均收市價，應高于其票面價格的10%;(4)資本結構：上市申請公司最近1年度納稅后資產(chǎn)凈值與資產(chǎn)總額的比率應達25%以上，且無累積虧損；（5）獲利能力：上市申請公司的盈利記錄應符合下列標準之一。一是稅前利潤與年度決算實發(fā)股本額的比率最近3年年度均達到10%以上；二是最近3年年度的稅前利潤均達到1000萬元以上，且股本利潤率不低于5%；三是稅前利潤最近3年度之各年度符合前兩項標準之一；（6）股權分散：上市申請公司的上市申請如獲得交易所批準，其股權分布應確能符合下列條件：一是記名股東人數(shù)2000人以上，其中持有股份面額2000元至20萬元的股東人數(shù)不少于1500人，且其中持股份面額之和占實發(fā)股本總額的20%以上或達1500萬元以上；二是持有股份量占總股份2%以下的股東，其持有的股份之和應占公司實發(fā)股本總額的25%以上；（7）股份流通：上市申請公司的股票，最近6個月的合計交易票面金額應在250萬元以上或平均每日交易票面金額與上市股份面額的比率不低于萬分之一。

2.第二類上市股票的要求：（1）營業(yè)記錄：上市申請公司的實足營業(yè)記錄應在1年以上，并有穩(wěn)定的業(yè)務基礎和良好的發(fā)展前景；（2）資本數(shù)額：上市申請公司實發(fā)股本額應在2000萬元以上；（3）股票市價：上市申請公司的股票，最近6個月的平均收市價，應高于其票面價格的10%;(4)資本結構：上市申請公司最近1年度納稅后的資產(chǎn)凈值與資產(chǎn)總額的比率應達25%，且無累積虧損；（5）獲利能力：上市申請公司的盈利記錄應符合下列標準之一：一是最近2年度股本利潤率均達到10%以上；二是最近2年度稅前利潤均達到400萬元以上，股本利潤率均不低于5%；三是稅前利潤最近2年度之各年度符合前二項標準之一；（6）股權分散：上市申請公司上市申請如獲得交易所批準，其股權分布應確能符合下列條件：一是記名股東人數(shù)在1000人以上，其中持有股份面額1000~10萬元的股東人數(shù)不少于750人，且其中所持股份面額之和占實發(fā)股本總額的20%以上或達到500萬元以上；二是持有股份量占總股份2%以下的股東，其持有的股份之和應占公司實發(fā)股本總額的25%以上；（7）股份流通：上市申請公司的股票，最近6個月的合計交易票面金額應在50萬元以上或平均每日交易票面金額與上市股份面額的比率不低于萬分之零點五。3.第三類上市股票的要求：（1）資本數(shù)額：上市申請公司實發(fā)股本額應在500萬元以上；（2）股票市價：上市申請公司的股票，最近6個月平均收市價應高于其票面價格的5%;(3)資本結構：上市申請公司最近1年度納稅后每股有形資產(chǎn)凈值不低于其票面金額，且無累積虧損；（4）獲利能力：上市申請公司的盈利記錄應符合下列標準之一。

一是最近年度股本利潤率達10%以上；二是最近年度稅前利潤達100萬元以上，最近2年度股本利潤率均不低于5%，此外1年度稅前利潤一般應較其前1年度為高，未來最近年度的稅前利潤預測值應不低于前1年度，且股本利率在10%以上；（5）股權分散：上市申請公司的上市申請如獲得交易所批準，其股權分布應符合下列條件：記名股東人數(shù)在500人以上，其中持有股份面額500元至5萬元的股東的人數(shù)不少于300人，且其所持股份面額之和應占實發(fā)股本總額的25%以上；（6）董事、監(jiān)事和經(jīng)理人持有股份的數(shù)額及其合計總額應符合交易所的規(guī)定；（7）董事、監(jiān)事和經(jīng)理人及實際持有或控制持有股份占實發(fā)股本總額5%以上的股東，應將其持有的股票按交易所規(guī)定的數(shù)額或比率，委托交易所指定的機構保管，并承諾自股票上市之日起1年內(nèi)，不得出售，所取得之委托保管股票憑證不得轉讓或抵押，且1年期限屆滿后，委托保管的股票應按交易所的規(guī)定領回。二、上證上市要求首次公開發(fā)行股票并上市的有關條件與具體要求如下：1.主體資格：A股發(fā)行主體應是依法設立且合法存續(xù)的股份有限公司；經(jīng)國務院批準，有限責任公司在依法變更為股份有限公司時，可以公開發(fā)行股票。

2.公司治理：發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事、董事會秘書制度，相關機構和人員能夠依法履行職責；發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格；發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員已經(jīng)了解與股票發(fā)行上市有關的法律法規(guī)，知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員的法定義務和責任；內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證財務報告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性、營運的效率與效果。3.獨立性：應具有完整的業(yè)務體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力；資產(chǎn)應當完整；人員、財務、機構以及業(yè)務必須獨立。

4.同業(yè)競爭：與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭。

5.關于上市公司義務的法律法規(guī)

《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（征求意見稿）》、

《關于規(guī)范上市公司信息披露和相關各方行為的通知》、

《關于在發(fā)行審核委員會中設立上市公司并購重組審核委員會的決定》、

《上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》、

《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》、

《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第25號——上市公司非公開發(fā)行股票預案和發(fā)行情況報告書》、

《證券法》、

《公司法》等等

6.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則是什么

第一章 總 則

1.1 為規(guī)范公司股票、可轉換為股票的公司債券（以下簡稱“可轉換公司債券”）及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱“股票及其衍生品種”）上市行為，以及發(fā)行人、上市公司及相關信息披露義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。

1.2 在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）創(chuàng)業(yè)板上市的股票及其衍生品種，適用本規(guī)則；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和本所對權證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

1.3 發(fā)行人申請股票及其衍生品種在本所創(chuàng)業(yè)板上市，應經(jīng)本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權利、義務和有關事項。

1.4 創(chuàng)業(yè)板上市公司（以下簡稱“上市公司”）及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關規(guī)定”），誠實守信，勤勉盡責。

1.5 本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關規(guī)定和中國證監(jiān)會的授權，對上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員等進行監(jiān)管。

企業(yè)上市的基本流程

一般來說，企業(yè)欲在國內(nèi)證券市場上市，必須經(jīng)歷綜合評估、規(guī)范重組、正式啟動三個階段，主要工作內(nèi)容是：

第一階段 企業(yè)上市前的綜合評估

企業(yè)上市是一項復雜的金融工程和系統(tǒng)化的工作，與傳統(tǒng)的項目投資相比，也需要經(jīng)過前期論證、組織實施和期后評價的過程；而且還要面臨著是否在資本市場上市、在哪個市場上市、上市的路徑選擇。在不同的市場上市，企業(yè)應做的工作、渠道和風險都不同。只有經(jīng)過企業(yè)的綜合評估，才能確保擬上市企業(yè)在成本和風險可控的情況下進行正確的操作。對于企業(yè)而言，要組織發(fā)動大量人員，調(diào)動各方面的力量和資源進行工作，也是要付出代價的。因此為了保證上市的成功，企業(yè)首先會全面分析上述問題，全面研究、審慎拿出意見，在得到清晰的答案后才會全面啟動上市團隊的工作。

第二階段 企業(yè)內(nèi)部規(guī)范重組

企業(yè)首發(fā)上市涉及的關鍵問題多達數(shù)百個，尤其在中國目前這個特定的環(huán)境下民營企業(yè)普遍存在諸多財務、稅收、法律、公司治理、歷史沿革等歷史遺留問題，并且很多問題在后期處理的難度是相當大的，因此，企業(yè)在完成前期評估的基礎上、并在上市財務顧問的協(xié)助下有計劃、有步驟地預先處理好一些問題是相當重要的，通過此項工作，也可以增強保薦人、策略股東、其它中介機構及監(jiān)管層對公司的信心。

第三階段 正式啟動上市工作

企業(yè)一旦確定上市目標，就開始進入上市外部工作的實務操作階段，該階段主要包括：選聘相關中介機構、進行股份制改造、審計及法律調(diào)查、券商輔導、發(fā)行申報、發(fā)行及上市等。由于上市工作涉及到外部的中介服務機構有五六個同時工作，人員涉及到幾十個人。因此組織協(xié)調(diào)難得相當大，需要多方協(xié)調(diào)好。

7.上市公司需要看哪些法律

企業(yè)上市流程 （一）改制階段 企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問題較為廣泛復雜，一般在企業(yè)聘請的專業(yè)機構的協(xié)助下完成。

企業(yè)首先要確定券商，在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機構。股票改制所涉及的主要中介機構有：證券公司、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構、土地評估機構、律師事務所。

（1）各有關機構的工作內(nèi)容 擬改制公司 擬改制企業(yè)一般要成立改制小組，公司主要負責人全面統(tǒng)籌，小組由公司抽調(diào)辦公室、財務及熟悉公司歷史、生產(chǎn)經(jīng)營情況的人員組成，其主要工作包括： 全面協(xié)調(diào)企業(yè)與省、市各有關部門、行業(yè)主管部門、中國證監(jiān)會派出機構以及各中介機構的關系，并全面督察工作進程； 配合會計師及評估師進行會計報表審計、盈利預測編制及資產(chǎn)評估工作； 與律師合作，處理上市有關法律事務，包括編寫公司章程、承銷協(xié)議、各種關聯(lián)交易協(xié)議、發(fā)起人協(xié)議等； 負責投資項目的立項報批工作和提供項目可行性研究報告； 完成各類董事會決議、公司文件、申請主管機關批文，并負責新聞宣傳報道及公關活動。 券商 制定股份公司改制方案； 對股份公司設立的股本總額、股權結構、招股籌資、配售新股及制定發(fā)行方案并進行操作指導和業(yè)務服務； 推薦具有證券從業(yè)資格的其他中介機構，協(xié)調(diào)各方的業(yè)務關系、工作步驟及工作結果，充當公司改制及股票發(fā)行上市全過程總策劃與總協(xié)調(diào)人； 起草、匯總、報送全套申報材料； 組織承銷團包A股，承擔A股發(fā)行上市的組織工作。

會計師事務所 各發(fā)起人的出資及實際到位情況進行檢驗，出具驗資報告； 負責協(xié)助公司進行有關帳目調(diào)整，使公司的則務處理符合規(guī)定： 協(xié)助公司建立股份公司的財務會計制度、則務管理制度； 對公司前三年經(jīng)營業(yè)績進行審計，以及審核公司的盈利預測。 對公司的內(nèi)部控制制度進行檢查，出具內(nèi)部控制制度評價報告。

資產(chǎn)評估事務所 在需要的情況下對各發(fā)起人投入的資產(chǎn)評估，出具資產(chǎn)評估報告。 土地評估機構 對納入股份公司股本的土地使用權進行評估。

律師事務所 協(xié)助公司編寫公司章程、發(fā)起人協(xié)議及重要合同； 負責對股票發(fā)行及上市的各項文件進行審查； 起草法律意見書、律師工作報告； 為股票發(fā)行上市提供法律咨詢服務。 特別提示：根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關通知的規(guī)定：今后擬申請發(fā)行股票的公司，設立時應聘請有證券從業(yè)資格許可證的中介機構承擔驗資、資產(chǎn)評估、審計等業(yè)務。

若設立聘請沒有證券從業(yè)資格許可證的中介機構承擔上述業(yè)務的，應在股份公司運行滿三年后才能提出發(fā)行申請，在申請發(fā)行股票前須另聘有證券從業(yè)資格許可證的中介機構復核并出具專業(yè)報告。 （2）確定方案 券商和其他中介機構向發(fā)行人提交審慎調(diào)查提綱，由企業(yè)根據(jù)提綱的要求提供文件資料。

通過審慎調(diào)查，全面了解企業(yè)各方面的情況，確定改制方案。審慎調(diào)查是為了保證向投資者提供的招股資料全面、真實完整而設計的，也是制作申報材料的基礎，需要發(fā)行人全力配合。

（3）分工協(xié)調(diào)會 中介機構經(jīng)過審慎調(diào)查階段對公司了解，發(fā)行人與券商將召集所有中介機構參加的分工協(xié)調(diào)會。協(xié)調(diào)會由券商主持，就發(fā)行上市的重大問題，如股份公司設立方案、資產(chǎn)重組方案、股本結構、則務審計、資產(chǎn)評估、土地評估、盈利預測等事項進行討論。

協(xié)調(diào)會將根據(jù)工作進展情況不定期召開。 （4）各中介機構開展工作 根據(jù)協(xié)調(diào)會確定的工作進程，確定各中介機構工作的時間表，各中介機構按照上述時間表開展工作，主要包括對初步方案進一步分析、財務審計、資產(chǎn)評估及各種法律文件的起草工作。

（5）取得國有資產(chǎn)管理部門對資產(chǎn)評估結果確認及資產(chǎn)折股方案的確認，土地管理部門對土地評估結果的確認 國有企業(yè)相關投入資產(chǎn)的評估結果、國有股權的處置方案需經(jīng)過國家有關部門的確認。 （6）準備文件 企業(yè)籌建工作基本完成后，向市體改辦提出正式申請設立股份有限公司，主要包括： 公司設立申請書； 主管部門同意公司設立意見書； 企業(yè)名稱預核準通知書； 發(fā)起人協(xié)議書； 公司章程； 公司改制可行性研究報告； 資金運作可行性研究報告； 資產(chǎn)評估報告； 資產(chǎn)評估確認書； 土地使用權評估報告書； 國有土地使用權評估確認書； 發(fā)起人貨幣出資驗資證明； 固定資產(chǎn)立項批準書； 三年財務審計及未來一年業(yè)績預測報告。

以全額貨幣發(fā)起設立的，可免報上述第8、9、10、11項文件和第14項中年財務審計報告。 市體改辦初核后出具意見轉報省體改辦審批。

（7）召開創(chuàng)立大會，選董事會和監(jiān)事會 省體改對上述有關材料進行審查論證，如無問題獲得省政府同意股份公司成立的批文，公司組織召開創(chuàng)立大會，選舉產(chǎn)生董事會和監(jiān)事會。 （8）工商行政管理機關批準股份公司成立，頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照 在創(chuàng)立大會召開后30天內(nèi)，公司組織向省工商行政管理局報送省政府或中央主管部門批準設立股份公司的文件、公司章程、驗資證明等文件，申請設立登記。

工商局在30日內(nèi)作出決定，獲得營業(yè)執(zhí)照。 （二）輔導階段 在取得營業(yè)執(zhí)照之后，股份公司依法成立，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導，輔導期限。