1.中國(guó)證券市場(chǎng)的法律規(guī)則

隨著《公司法》、《證券法》的頒布實(shí)施，我國(guó)證券市場(chǎng)初步形成了以《證券法》為核心，包括250多件法規(guī)和規(guī)章在內(nèi)的證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系。這一體系以《證券法》、《公司法》為核心，以配套證券法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件以及自律性規(guī)則為基本內(nèi)容，奠定了證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的法律基礎(chǔ)。 《中華人民共和國(guó)證券法》（全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò) 1999年7月1日起施行）

《中華人民共和國(guó)公司法》（全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò) 1994年7月1日起施行，1999年12月25日修改） 《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（國(guó)務(wù)院發(fā)布 1993年4月22日起施行）

《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院發(fā)布 1993年8月2日起施行） 《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》（國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布 1995年12月25日起施行）

《證券投資基金管理暫行辦法》（國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布 1997年11月14日起施行）

《證券交易所管理辦法》（國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布 1997年12月10日起施行）

《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布 1997年3月3日起施行）

《禁止證券欺詐行為暫行辦法》（國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布 1993年9月2日起施行） 《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（深圳證券交易所、上海證券交易所分別發(fā)布 2001年6月8日起施行）

《深圳、上海證券交易所交易規(guī)則》（深圳、上海證券交易所聯(lián)合發(fā)布 2001年12月1日起施行）

《深圳證券交易所會(huì)員管理暫行辦法》（深圳證券交易所發(fā)布 1998年8月10日起施行）

2.證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為哪四個(gè)層次

證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：（1）由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。

（2）由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。（3）由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件。

（4）由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次降低。

法律效力最高的是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律，最低是由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。擴(kuò)展資料法律規(guī)則隨著《公司法》、《證券法》的頒布實(shí)施，我國(guó)證券市場(chǎng)初步形成了以《證券法》為核心，包括250多件法規(guī)和規(guī)章在內(nèi)的證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系。

這一體系以《證券法》、《公司法》為核心，以配套證券法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件以及自律性規(guī)則為基本內(nèi)容，奠定了證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的法律基礎(chǔ)。法律《中華人民共和國(guó)證券法》（全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò) 1999年7月1日起施行）《中華人民共和國(guó)公司法》（全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò) 1994年7月1日起施行，1999年12月25日修改）法規(guī)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（國(guó)務(wù)院發(fā)布 1993年4月22日起施行）《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院發(fā)布 1993年8月2日起施行）規(guī)章《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》（國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布 1995年12月25日起施行）《證券投資基金管理暫行辦法》（國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布 1997年11月14日起施行）《證券交易所管理辦法》（國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布 1997年12月10日起施行）《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布 1997年3月3日起施行）《禁止證券欺詐行為暫行辦法》（國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布 1993年9月2日起施行）自律規(guī)則《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（深圳證券交易所、上海證券交易所分別發(fā)布 2001年6月8日起施行）《深圳、上海證券交易所交易規(guī)則》（深圳、上海證券交易所聯(lián)合發(fā)布 2001年12月1日起施行）《深圳證券交易所會(huì)員管理暫行辦法》（深圳證券交易所發(fā)布 1998年8月10日起施行）參考資料：百度百科-證券市場(chǎng)。

3.證券行業(yè)有哪些相關(guān)法律法規(guī)

（一）法律1.《中華人民共和國(guó)公司法》（1993年12月29日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)根據(jù)1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)公司法〉的決定》第一次修正根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)公司法〉的決定》第二次修正2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）2.《中華人民共和國(guó)證券法》（1998年12月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)證券法〉的決定》修正2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）3.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)中華人民共和國(guó)主席令第9號(hào)發(fā)布）4.《中華人民共和國(guó)刑法》（第三章第三、四節(jié)）（1979年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò)1997年3月14日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂中華人民共和國(guó)主席令第83號(hào)發(fā)布）5.《中華人民共和國(guó)刑法修正案（一）》（1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò)中華人民共和國(guó)主席令第27號(hào)發(fā)布）6.《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》（由中華人民共和國(guó)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議于2006年6月29日通過(guò)中華人民共和國(guó)主席令第51號(hào)）（二）行政法規(guī)1.《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》（1994年8月4日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第160號(hào)發(fā)布）2.《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》（1995年12月25日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第189號(hào)發(fā)布）3.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（1997年11月30日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)1997年12月25日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）4.《證券公司監(jiān)管條例》（2008年4月23日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第522號(hào)發(fā)布）5.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》（2008年4月23日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第523號(hào)發(fā)布）（三）司法解釋1.《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》（2002年12月26日最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過(guò)法釋[2003]2號(hào)）2.《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》（2002年12月3日最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過(guò)法釋〔2003〕1號(hào)）（四）部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件1.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（2002年12月16日證監(jiān)會(huì)令第14號(hào)）2.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（2006年6月7日證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）3.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》（2003年12月28日證監(jiān)會(huì)令第18號(hào)）4.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》（2006年5月17日證監(jiān)會(huì)令第32號(hào)）5.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2006年5月6日證監(jiān)會(huì)令第30號(hào)）6.《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》（2006年5月9日證監(jiān)會(huì)令第31號(hào)）7.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（2006年9月17日證監(jiān)會(huì)令第37號(hào)）8.《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》（2007年9月17日證監(jiān)發(fā)行字[2007]302號(hào)）9.《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》（2007年12月26日證監(jiān)發(fā)行字[2007]500號(hào)）10.《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》（2006年7月25日證監(jiān)發(fā)[2006]83號(hào)）11.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》（2007年8月14日證監(jiān)會(huì)令第49號(hào)）12.《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》（2006年5月29日證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號(hào)）13.《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知》（2004年7月21日證監(jiān)發(fā)[2004]67號(hào)）14.《國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》（2005年2月18日人民銀行.財(cái)政部.發(fā)改委.證監(jiān)會(huì)中國(guó)人民銀行公告[2005]第5號(hào)）15.《證券交易所管理辦法》（2001年12月12日證監(jiān)會(huì)令第4號(hào)）16.《證券登記結(jié)算管理辦法》（2006年4月7日證監(jiān)會(huì)令第29號(hào)）17.《證券公司管理辦法》（2001年12月28日證監(jiān)會(huì)令第5號(hào)）18.《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》（2008年修訂）（2007年12月28日證監(jiān)會(huì)令第52號(hào)）19.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（2006年7月20日證監(jiān)會(huì)令第34號(hào)）20.《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（2008年修訂）（2008年1月14日證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2008]1號(hào)）21.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》（2007年12月28日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]345號(hào)）22.《關(guān)于發(fā)布證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的通知》（2006年7月20日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]161號(hào)）23.《證券公司內(nèi)部控制指引》（2003年12月15日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號(hào)）24.《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》（2003年12月15日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]259號(hào)）25.《證券公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（2006年11月30日證監(jiān)會(huì)令第39號(hào)）26.《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》（2000年3月30日證監(jiān)信息字[2000]5號(hào)）27.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（2001年5月16日證監(jiān)會(huì)令第3號(hào)）28.《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)。

4.證券交易的有關(guān)法律規(guī)定

第一章 總 則 第一條 為了保障證券交易系統(tǒng)正常運(yùn)行，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)政策法令和中國(guó)證券交易系統(tǒng)有限公司章程，制定本規(guī)則。

第二條 除本規(guī)則另有規(guī)定外，在本規(guī)則中下列名詞具有本條所規(guī)定的含義： 一、中證交：中國(guó)證券交易系統(tǒng)有限公司的簡(jiǎn)稱，中證交的英文譯名：China Securities Trading System CorporationLtd.（縮寫(xiě)CSTS）； 二、交易系統(tǒng)：指中證交所屬并由中證交管理和運(yùn)作的全國(guó)電子交易系統(tǒng)，英文譯名：National Electronic Trading System（縮寫(xiě)NETS或簡(jiǎn)稱為NET系統(tǒng)）； 三、證券：指通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的有價(jià)證券，包括： 1.國(guó)家債券； 2.市政債券； 3.國(guó)家銀行債券； 4.公司債券； 5.公司股票； 6.投資基金債券； 7.其它有價(jià)證券； 四、上市：指證券在交易系統(tǒng)掛牌買(mǎi)賣，其中法人股上市是指法人股通過(guò)交易系統(tǒng)在法人之間流通轉(zhuǎn)讓； 五、證券主管部門(mén)：指國(guó)家授權(quán)管理證券市場(chǎng)的部門(mén)； 六、證券商：指中證交批準(zhǔn)的通過(guò)交易系統(tǒng)從事證券業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)； 七、委托人：指委托交易系統(tǒng)證券商進(jìn)入交易系統(tǒng)進(jìn)行證券買(mǎi)賣的自然人和法人； 八、證券法律、會(huì)計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)：指證券主管部門(mén)批準(zhǔn)認(rèn)可從事證券法律、會(huì)計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。 第三條 交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)除遵照國(guó)家有關(guān)規(guī)定外，均依本規(guī)則處理。

第二章 證券分銷服務(wù) 第一節(jié) 證券分銷服務(wù)的委托 第四條 為提高證券發(fā)行的效率，證券發(fā)行人和證券主承銷商可利用交易系統(tǒng)設(shè)施發(fā)行證券。 第五條 中證交為證券主承銷商提供下列服務(wù)： 一、招幕證券分銷商； 二、接收處理承購(gòu)申請(qǐng)； 三、證券承購(gòu)資金的收付。

第六條 中證交提供分銷服務(wù)的證券須具備以下條件： 一、經(jīng)證券主管部門(mén)和有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)認(rèn)可發(fā)行的證券； 二、面向全國(guó)公開(kāi)發(fā)行的證券； 三、該證券發(fā)行額在三千萬(wàn)元以上（含三千萬(wàn)元）； 四、該證券的發(fā)行有主承銷商。 第七條 主承銷商擬通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)行第二條第三款中所規(guī)定的第1—3項(xiàng)證券時(shí)，應(yīng)向中證交提交下列文件： 一、證券主管部門(mén)的批準(zhǔn)文件； 二、證券發(fā)行章程或招募說(shuō)明書(shū)； 三、通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)行的委托書(shū)。

主承銷商發(fā)行第二條第三款中所規(guī)定第4—7項(xiàng)證券時(shí)，除提交上述文件外，還應(yīng)提交： 一、發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本； 二、發(fā)行人章程； 三、發(fā)行人近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表； 四、發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的說(shuō)明； 五、中證交要求的其他文件。 第八條 中證交如受理委托，主承銷商應(yīng)與中證交簽訂證券分銷服務(wù)協(xié)議書(shū)，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。

第二節(jié) 證券分銷商的招募 第九條 凡參加交易系統(tǒng)承購(gòu)、分銷的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為證券分銷商（以下簡(jiǎn)稱分銷商）。 第十條 主承銷商招募前，須通過(guò)新聞媒介公布詳細(xì)的發(fā)行章程或招募說(shuō)明書(shū)及分銷辦法。

第十一條 主承銷商招募時(shí)，須通過(guò)交易系統(tǒng)向分銷商發(fā)布招募書(shū)，招募書(shū)按中證交規(guī)定的格式制定，并載明下列事項(xiàng)： 一、證券的名稱、種類與證券代號(hào)； 二、分銷總量和分銷的基本數(shù)量單位； 三、證券的分銷條件（分銷手續(xù)費(fèi)、劃款時(shí)間、承購(gòu)價(jià)格等）。 第十二條 分銷商應(yīng)通過(guò)交易系統(tǒng)計(jì)算機(jī)終端，輸入分銷申請(qǐng)，分銷申請(qǐng)應(yīng)包括分銷的證券名稱、代號(hào)、分銷數(shù)量等。

第十三條 交易系統(tǒng)接到分銷商申請(qǐng)后，先判明是否有效，然后向分銷商發(fā)出回報(bào)。 第十四條 中證交按證券分銷辦法，確認(rèn)分銷商及其分銷數(shù)量、分銷條件。

第十五條 中證交按時(shí)將分銷確認(rèn)結(jié)果通知主承銷商和分銷商。 第三節(jié) 證券的發(fā)行 第十六條 證券分銷商確認(rèn)后，分銷商應(yīng)按分銷辦法規(guī)定的時(shí)間將承購(gòu)款項(xiàng)通過(guò)交易系統(tǒng)上劃至中證交帳戶，中證交再轉(zhuǎn)撥至主承銷商帳戶。

第十七條 中證交根據(jù)資金上劃情況，及時(shí)將證券劃入分銷商帳戶，并通知分銷商。 第十八條 分銷商未按分銷辦法劃款即為違約，中證交對(duì)違約分銷商視情節(jié)輕重予以處理。

第十九條 分銷商如向社會(huì)售出證券，應(yīng)為投資人開(kāi)立資金和證券帳戶。投資人劃入足額承購(gòu)資金后，分銷商應(yīng)及時(shí)將投資人承購(gòu)的證券劃入投資人帳戶。

第三章 證券上市 第一節(jié) 上市的條件 第二十條 申請(qǐng)其社會(huì)公眾股（個(gè)人股）在交易系統(tǒng)上市的公司，同時(shí)具備下列各款條件者，其股票可在交易系統(tǒng)上市： 一、其股票已公開(kāi)發(fā)行； 二、其發(fā)行后的股本總額在人民幣5,000萬(wàn)元以上； 三、持有面值1,000元人民幣以上的個(gè)人股東人數(shù)不少于一千人，個(gè)人持有的股票面值總額不少于人民幣1,000萬(wàn)元； 四、公司有最近三年連續(xù)盈利的記錄；原有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司，原企業(yè)有最近三年連續(xù)盈利的記錄，國(guó)家另有規(guī)定的除外； 五、國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證券委）規(guī)定的其他條件。 第二十一條 申請(qǐng)法人股在交易系統(tǒng)上市的企業(yè)必須同時(shí)具備下列各款條件； 一、其股票的發(fā)行符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定； 二、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度末的凈資產(chǎn)在4,000萬(wàn)元以上； 三、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度稅后利潤(rùn)與凈資產(chǎn)的比率不低于10%（含設(shè)立前的主體企業(yè)）； 四、法人股面值總額在3,000萬(wàn)元以上； 五、法人股股東不少于100個(gè)。

第二十二條 申請(qǐng)債券上市的企業(yè)，同時(shí)具備下列各款條件者，其債券可在交易系統(tǒng)上市： 一、債券的期限不低于1年； 二、債券經(jīng)省級(jí)以上（含省級(jí)）的債券評(píng)信機(jī)構(gòu)評(píng)估，。

5.我國(guó)的證券監(jiān)管法律法規(guī)主要有哪些

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行政和解金管理暫行辦法 2015-07-31 行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法 2015-07-31 關(guān)于修改〈證券市場(chǎng)禁入規(guī)定〉的決定 2015-07-31 最高人民法院、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)信用信息共享及司法協(xié)助機(jī)制建設(shè)的通知 2015-05-11 中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托上海、深圳證券交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作規(guī)定 2015-05-11 發(fā)行類更多公司債券發(fā)行與交易管理辦法 2015-07-31 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補(bǔ)充一級(jí)資本的指導(dǎo)意見(jiàn) 2015-05-21 優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法 2015-05-21 中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn) 2014-02-13 證券發(fā)行與承銷管理辦法 2013-12-24 上市公司類更多上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 2015-05-11 關(guān)于修改《上市公司收購(gòu)管理辦法》的決定 2015-05-11 上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2014年修訂） 2015-05-11 關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見(jiàn) 2015-05-11 上市公司收購(gòu)管理辦法 2014-02-17 市場(chǎng)交易類更多股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法 2015-07-31 關(guān)于港股通下香港上市公司向境內(nèi)原股東配售股份的備案規(guī)定 2015-05-11 中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知 2015-05-11 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)有關(guān)稅收。 2015-05-11 財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于QFII和RQFII取得中國(guó)境內(nèi)的股票等權(quán)益性投資。 2015-05-11 證券公司類更多證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引 2015-05-11 證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引 2015-05-11 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法 2014-02-20 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 2013-10-21 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法 2014-02-21 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)類更多金融資產(chǎn)管理公司監(jiān)管辦法 2015-05-11 關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定 2014-02-25 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法 2007-03-09 基金類更多香港互認(rèn)基金管理暫行規(guī)定 2015-07-31 公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法 2015-05-11 證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法 2014-02-26 證券投資基金銷售管理辦法 2014-02-26 證券投資基金管理公司管理辦法 2014-02-26 期貨類更多境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法 2015-07-31 期貨公司監(jiān)督管理辦法 2015-05-11 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法 2013-10-21 期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法 2013-10-21