保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的是為了鼓勵(lì)促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步的發(fā)明創(chuàng)造，但所有的權(quán)利人無(wú)不是在借鑒和學(xué)習(xí)前人成果的基礎(chǔ)上成就其權(quán)利的。

無(wú)可否認(rèn)，在競(jìng)爭(zhēng)自由的理念下，模仿必然與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)相伴相生，糾纏前行。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟案件中，準(zhǔn)確運(yùn)用模仿自由理論可以有效地對(duì)抗侵權(quán)指控，更好地維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。本文就對(duì)模仿自由的認(rèn)識(shí)，從其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟中的效能以及企業(yè)規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的角度出發(fā)，談幾點(diǎn)看法，愿與同仁共勉。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本原則

競(jìng)爭(zhēng)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)，甚至人類(lèi)社會(huì)進(jìn)步的核心動(dòng)力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人憑藉其法定權(quán)利獲得了更加強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)力，但從另一方面來(lái)看，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)度保護(hù)同時(shí)也限制了市場(chǎng)的活力，因此，各國(guó)的《專(zhuān)利法》、《商標(biāo)法》和《著作權(quán)（版權(quán)）法》都對(duì)相關(guān)權(quán)利有所限制，比如設(shè)定權(quán)利保護(hù)期、合理使用等制度。而且從宏觀角度出發(fā)，理論界的共識(shí)是：只有法律明確規(guī)定的權(quán)利才受到相應(yīng)的保護(hù)，而模糊的地帶或者溢出的權(quán)利則不受知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)門(mén)法的保護(hù)。簡(jiǎn)單講即是不保護(hù)是原則，保護(hù)是例外。在自由競(jìng)爭(zhēng)的原則下，理論界普遍認(rèn)為：通過(guò)模仿競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)主體的一項(xiàng)基本權(quán)利，該權(quán)利只是被知識(shí)產(chǎn)權(quán)法暫時(shí)否定。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法發(fā)展軌跡來(lái)看，這一原則本是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本原則，但在知識(shí)爆炸和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈的環(huán)境下，我們往往強(qiáng)調(diào)的是保護(hù)，而淡化了例外。甚至形成了大談保護(hù)是正道，為例外爭(zhēng)辯則會(huì)背上不尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的惡名。

二、模仿自由的概念

從語(yǔ)意上講，模仿是指?jìng)€(gè)體自覺(jué)或不自覺(jué)地重復(fù)他人行為的過(guò)程。而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)層面上，模仿應(yīng)當(dāng)是指同類(lèi)市場(chǎng)主體為使其產(chǎn)品或者服務(wù)占有更多的市場(chǎng)份額而對(duì)其他市場(chǎng)主體的在先產(chǎn)品或者服務(wù)（方法、方式）進(jìn)行的采取了不同程度的改進(jìn)措施的模擬和效仿。模仿的對(duì)象一般具有如下特征：（1）具有行業(yè)領(lǐng)先性、獨(dú)創(chuàng)性、甚至享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)；（2）廣受消費(fèi)者歡迎，具有流行性或者為特定個(gè)體所需；（3）一般具有較高的市場(chǎng)價(jià)格或者商譽(yù)。從人類(lèi)個(gè)體的逐利本性分析，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下模仿具有人的本能屬性。同時(shí)各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法也為模仿預(yù)留了一定的空間鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)僅對(duì)仿冒、抄襲等行為明確予以禁止，對(duì)模仿的行為采取謙抑的立法原則。而現(xiàn)實(shí)中，模仿所獲得的產(chǎn)品或者服務(wù)有的在品質(zhì)或者效能上甚至高于模仿的對(duì)象，其價(jià)格也有可能低于模仿的對(duì)象，消費(fèi)者從中獲得了實(shí)惠?；诟?jìng)爭(zhēng)自由的市場(chǎng)原則，模仿自由不可避免。因此，從狹義上說(shuō)，模仿自由就是指在不落入知識(shí)產(chǎn)權(quán)人權(quán)利范圍的情形下不禁止其他市場(chǎng)主體對(duì)權(quán)利人已取得的成果（產(chǎn)品或者方法）的借鑒和利用的自由。

由于思想本身不受知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)，因此，模仿思想以及該種模仿而產(chǎn)生的新產(chǎn)品（作品或者方法）不會(huì)被知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所制裁。 三、模仿與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

廣義上講，模仿遍及專(zhuān)利、商標(biāo)和著作權(quán)（版權(quán)）及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)諸法之中，但狹義上講，模仿僅屬于反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)范疇，因?yàn)?，?duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人來(lái)講，模仿的直接后果即可能造成模仿者的產(chǎn)品或者服務(wù)與權(quán)利人的產(chǎn)品或者服務(wù)發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，而模仿在造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人權(quán)利受減損的同時(shí)，權(quán)利人產(chǎn)品的市場(chǎng)份額也有減損的風(fēng)險(xiǎn)。這正是權(quán)利人反對(duì)模仿和試圖追究模仿者責(zé)任的根本原因。

模仿被認(rèn)可的大前提是：模仿的行為不可觸碰知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人受法律保護(hù)的諸項(xiàng)權(quán)利，否則就不是模仿而是侵權(quán)。只有在不構(gòu)成侵權(quán)的前提下才存在模仿的免責(zé)情形。在成功繞開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利范圍后，還需不屬于我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第六條的情形時(shí)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)意義上的模仿方告成立。在此，值得模仿者欣喜的是專(zhuān)利、商標(biāo)以及著作權(quán)（版權(quán)）諸法屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)門(mén)法，而反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法則屬于壟斷法范疇。一般的，只要知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)門(mén)法不禁止的行為，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》也不加干預(yù)，但有《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第六條規(guī)定情形的，需依該法承擔(dān)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的法律責(zé)任（非侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)門(mén)法的責(zé)任）。

《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第六條規(guī)定：經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施下列混淆行為，引人誤認(rèn)為是他人商品或者與他人存在特定聯(lián)系：（一）擅自使用與他人有一定影響的商品名稱(chēng)、包裝、裝潢等相同或者近似的標(biāo)識(shí)；（二）擅自使用他人有一定影響的企業(yè)名稱(chēng)（包括簡(jiǎn)稱(chēng)、字號(hào)等）、社會(huì)組織名稱(chēng)（包括簡(jiǎn)稱(chēng)等）、姓名（包括筆名、藝名、譯名等）；（三）擅自使用他人有一定影響的域名主體部分、網(wǎng)站名稱(chēng)、網(wǎng)頁(yè)等；（四）其他足以引人誤認(rèn)為是他人商品或者與他人存在特定聯(lián)系的混淆行為。在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法體系中，法條中并沒(méi)有模仿的字樣，但《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第六條的規(guī)定被普遍認(rèn)為是對(duì)模仿的界定。在該條中，有兩個(gè)顯著的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為要件，即有一定影響和引人誤認(rèn)。反過(guò)來(lái)講，如果被模仿的對(duì)象沒(méi)有一定影響或者沒(méi)有引人誤認(rèn)，那么模仿者的行為就構(gòu)不成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而可以認(rèn)定為正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，為法律和市場(chǎng)所接受和認(rèn)可。值得一提的是，在反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案的訴訟中，我國(guó)目前還是將有一定影響和引人誤認(rèn)的舉證責(zé)任分配給原告。因此，在訴訟中，如果原告舉證不能，模仿者也還是有可能將其產(chǎn)品順利地推入市場(chǎng)。就舉證責(zé)任來(lái)講，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第六條第（四）款在引人誤認(rèn)方面強(qiáng)調(diào)了足以引人誤認(rèn)，這表明立法者對(duì)前（三）款要求的證明責(zé)任較輕，而對(duì)第（四）款所指的其他類(lèi)型的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為中的引人誤認(rèn)則分配給原告更高強(qiáng)度的舉證責(zé)任。被告的代理人應(yīng)當(dāng)充分領(lǐng)會(huì)和利用這一有利于模仿者的立法精神。

四、模仿的安全性

盡管模仿不被法律所禁止，又屬于競(jìng)爭(zhēng)自由的商業(yè)范疇，但從法律層面來(lái)講，模仿是危險(xiǎn)的。即使有可能開(kāi)脫了其法律責(zé)任，但引起訴訟的風(fēng)險(xiǎn)仍然大概率地存在。因此創(chuàng)新不論是在法律上還是在商業(yè)道德上都是第一位的，而模仿只有在相對(duì)安全時(shí)才可謹(jǐn)慎而為。一般來(lái)講，模仿行為中必須有一定程度的創(chuàng)新才有可能是安全的。下列模仿行為具有相對(duì)安全性：

1、對(duì)在先產(chǎn)品（商品）的制作（創(chuàng)作）思路的模仿。

如對(duì)在先暢銷(xiāo)圖書(shū)的選題思路、風(fēng)格、裝幀設(shè)計(jì)等的借鑒，只要在文圖等內(nèi)容上存在明顯不同一般不會(huì)被認(rèn)定為侵犯著作權(quán)或鄰接權(quán)，又因?yàn)槌霭鎲挝辉趫D書(shū)版權(quán)頁(yè)及封面、書(shū)脊等處標(biāo)注出版單位名稱(chēng)、書(shū)號(hào)、作者名稱(chēng)等標(biāo)識(shí)，而不易引人誤認(rèn)，所以也很難落入《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第六條的范圍。事實(shí)上，這種跟風(fēng)行為，在出版界也相當(dāng)普遍。

2、對(duì)產(chǎn)品（作品）元素的模仿。

任何產(chǎn)品或者作品都有其核心元素，對(duì)核心元素的模仿能最大程度地提高仿制品的市場(chǎng)功效。原創(chuàng)產(chǎn)品和作品在生產(chǎn)和創(chuàng)作時(shí)往往只關(guān)注某一重點(diǎn)的研發(fā)方向和創(chuàng)作意圖。成功的模仿者應(yīng)當(dāng)在領(lǐng)會(huì)市場(chǎng)規(guī)律的基礎(chǔ)上，更換核心元素，以更開(kāi)闊的思路適應(yīng)市場(chǎng)和滿足消費(fèi)者的需要進(jìn)行必要程度的再生產(chǎn)和再創(chuàng)作，這也是模仿的正當(dāng)性所在及不被法律所禁止的根由。 3、利用好權(quán)利期限、合理使用、唯一表達(dá)方式等權(quán)利限制原則。

雖然對(duì)進(jìn)入公有領(lǐng)域中的權(quán)利及其產(chǎn)品（作品）可以自由利用，但進(jìn)入公有領(lǐng)域的權(quán)利及產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)值已經(jīng)明顯減損。因此在利用公有領(lǐng)域權(quán)利的同時(shí)，必要的創(chuàng)新才具有市場(chǎng)活力。同時(shí)，有的產(chǎn)品本身具有多項(xiàng)權(quán)利保護(hù)，模仿時(shí)必須窮盡檢索以避免侵權(quán)。比如名牌箱包或者服飾，不一定檢索到其專(zhuān)利權(quán)，但其設(shè)計(jì)圖紙一般受著作權(quán)法保護(hù)。

值得一提的是，在各種模仿中，模仿他人商標(biāo)的行為是最不安全的，其遭受商業(yè)道德的譴責(zé)也最激烈。而且，如果一個(gè)企業(yè)不使用自己的商標(biāo)（商號(hào)），可以說(shuō)其市場(chǎng)動(dòng)機(jī)是不良的，一開(kāi)始就不具有正當(dāng)性。這種模仿已經(jīng)超出了競(jìng)爭(zhēng)自由和模仿自由的范疇，因此，模仿商標(biāo)的行為極其危險(xiǎn)。

4、模仿與仿冒。

仿冒是指通過(guò)模仿手段冒充權(quán)利人的產(chǎn)品（作品）使自己的產(chǎn)品（作品）進(jìn)入市場(chǎng)的不法行為，仿冒行為是偷換市場(chǎng)主體的行為，會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)秩序的一系列混亂，為國(guó)家法律所嚴(yán)禁，仿冒者甚至?xí)蛔肪啃淌仑?zé)任。一個(gè)企業(yè)不以自己的企業(yè)名稱(chēng)進(jìn)入市場(chǎng)，其所有的行為就失去了正當(dāng)性，因此模仿的底線止于仿冒。

最后，模仿自由雖然是市場(chǎng)主體在競(jìng)爭(zhēng)自由原則下派生出來(lái)一項(xiàng)權(quán)利，但無(wú)可否定創(chuàng)新才是市場(chǎng)、法律和消費(fèi)者都鼓勵(lì)和需要的企業(yè)行為。由于每一個(gè)創(chuàng)新都不可能與前人在先的智力成果完全割裂開(kāi)來(lái)，因此，在大力倡導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時(shí)，我們?nèi)匀挥斜匾獜母旧侠迩逯R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與模仿自由的辯證關(guān)系，維護(hù)各市場(chǎng)主體的應(yīng)有權(quán)益，對(duì)處于邊界線上的可左可右的競(jìng)爭(zhēng)行為推崇無(wú)責(zé)推定理念，在司法層面上最大限度地保證市場(chǎng)充滿活力。