概念

玩忽職守罪（刑法第397條第1款），是指國家機關(guān)工作人員嚴重不負責任，不履行或不正確地履行自己的工作職責，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益追受重大損失的行為。

構(gòu)成要件

（一）客體要件

本罪侵犯的客體是國家機關(guān)的正?；顒印Ｓ捎趪覚C關(guān)工作人員對本職工作嚴重不負責，不遵紀守法，違反規(guī)章制度，玩忽職守，不履行應(yīng)盡的職責義務(wù)，致使國家機關(guān)的某項具體工作遭到破壞，給國家、集體和人民利益造成嚴重損害，從而危害了國家機關(guān)的正?；顒?。本罪侵犯的對象可以是公共財產(chǎn)或者公民的人身及其財產(chǎn)。

（二）客觀要件

本罪在客觀方面表現(xiàn)為國家機關(guān)工作人員違反工作紀律、規(guī)章制度，擅離職守，不盡職責義務(wù)，或者不正確履行職責義務(wù)，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行為。

1、必須有違反國家工作紀律和規(guī)章制度，玩忽職守的行為，包括作為和不作為。所謂玩忽職守的作為，是指國家工作人員不正確履行職責義務(wù)的行為。有的工作馬馬虎虎，草率從事，敷衍塞責，違令抗命，極不負責任。有的陽奉陰違，弄虛作假，欺上瞞下，胡作非為等。所謂玩忽職守的不作為，是指國家工作人員不盡職責義務(wù)的行為。即對于自己應(yīng)當履行的，而且也有條件履行的職責，不盡自己應(yīng)盡的職責義務(wù)。有的擅離職守，撒手不管；有的雖然未離職守，但卻不盡職責，該管不管，該作不作，聽之任之等。

由于各個機關(guān)、單位都有自己的活動原則、組織紀律和規(guī)章制度，以及工作人員的職責和權(quán)利、義務(wù)，這些都是必須遵守的工作紀律和規(guī)章制度。有關(guān)的國家機關(guān)工作人員只有違反了這些工作紀律和規(guī)章制度，才能成為玩忽職守的行為。因此，玩忽職守的行為方式多樣，涉及面廣，在不同的領(lǐng)域、不同的部門，有不同的規(guī)定。例如：在糧食保護、防火護林、商品檢驗、食品衛(wèi)生、文物保護、防止傷亡事故及金融管理等方面，對玩忽職守行為以及依法應(yīng)予追究的情況，本節(jié)和有關(guān)單行法規(guī)都有明確具體的規(guī)定。因此在處理某個具體玩忽職守案件時，必須嚴格按照本節(jié)和有關(guān)法律規(guī)定，對照實際情況，實事求是地進行分析，這是認定構(gòu)成各個方面玩忽職守罪的具體依據(jù)。

2、必須具有因玩忽職守，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益造成重大損失的結(jié)果。所謂重大損失，是指給國家和人民造成的重大物質(zhì)性損失和非物質(zhì)性損失。物質(zhì)性損失一般是指人身傷亡和公私財物的重大損失，是確認玩忽職守犯罪行為的重要依據(jù)；非物質(zhì)性損失是指嚴重損害國家機關(guān)的正?；顒雍吐曌u等。認定是否重大損失，應(yīng)根據(jù)司法實踐和有關(guān)規(guī)定，對所造成的物質(zhì)性和非物質(zhì)性損失的實際情況，并按直接責任人員的職權(quán)范圍全面分析，以確定應(yīng)承擔責任的大小。

根據(jù)1999年9月16日最高人民檢察院發(fā)布施行的《關(guān)于人民檢察院直接受理立案偵查案件立案標準的規(guī)定》(試行)的規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予以立案：

（1）造成死亡1人以上，或者重傷3人以上，或者輕傷10人以上的；

（2）造成直接經(jīng)濟損失30萬元以上的，或者直接經(jīng)濟損失不滿30萬元，但間接經(jīng)濟損失超過100萬元的；

（3）徇私舞弊，造成直接經(jīng)濟損失20萬元以上的；

（4）造成有關(guān)公司、企業(yè)等單位停產(chǎn)、嚴重虧損、破產(chǎn)的；

（5）嚴重損害國家聲譽，或者造成惡劣社會影響的；

（6）海關(guān)、外匯管理部門的工作人員嚴重不負責任，造成巨額外匯被騙或者逃匯的；

（7）其他致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的情形；

（8）徇私舞弊，具有上述情形之一的。

3、玩忽職守行為與造成的重大損失結(jié)果之間，必須具有刑法上的因果關(guān)系。這是確定刑事責任的客觀基礎(chǔ)。玩忽職守行為與造成的嚴重危害結(jié)果之間的因果關(guān)系錯綜復雜，有直接原因，也有間接原因；有主要原因，也有次要原因；有領(lǐng)導者的責任，也有直接責任人員的過失行為。構(gòu)成本罪，應(yīng)當追究刑事責任的，則是指玩忽職守行為與造成的嚴重危害結(jié)果之間有必然因果聯(lián)系的行為，否則，一般不構(gòu)成玩忽職守罪，而是屬于一般工作上的錯誤問題，應(yīng)由行政主管部門處理。

（三）主體要件

本罪的主體是國家機關(guān)工作人員。國家機關(guān)是指國家權(quán)力機關(guān)、各級行政機關(guān)和各級司法機關(guān)，因此，國家機關(guān)工作人員，是指在各級人大及其常委會、各級人民政府、各級人民法院和人民檢察院中依法從事公務(wù)的人員。

（四）主觀要件

本罪在主觀方面由過失構(gòu)成，故意不構(gòu)成本罪，也就是說，行為人對于其行為所造成重大損失結(jié)果，在主觀上并不是出于故意而是由于過失造成的。也就是他應(yīng)當知道自己擅離職守或者在職守中馬虎從事對待自己的職責，可能會發(fā)生一定的社會危害結(jié)果，但是他疏忽大意而沒有預(yù)見，或者是雖然已經(jīng)預(yù)見到可能會發(fā)生，但他憑借著自己的知識或者經(jīng)驗而輕信可以避免，以致發(fā)生了造成嚴重損失的危害結(jié)果。行為人主觀上的過失是針對造成重大損失的結(jié)果而言，但并不排斥行為人對違反工作紀律和規(guī)章制度或?qū)ψ约旱淖鳛楹筒蛔鳛樾袨閯t可能是故意的情形。如果行為人在主觀上對于危害結(jié)果的發(fā)生不是出于過失，而是出于故意，不僅預(yù)見到，而且希望或者放任它的發(fā)生，那就不居于玩忽職守的犯罪行為，而構(gòu)成其他的故意犯罪。

認定

（一）在處理玩忽職守案件中，要注意把握玩忽職守罪與工作失誤的界限

因工作失誤往往也會給國家和人民的利益造成重大損失，在這一點上與本罪相同之處。但兩者有嚴格的區(qū)別：(1)客觀行為特征不同。工作失誤，行為人是認真履行自己的職責義務(wù)；而玩忽職守罪則表現(xiàn)為行為人不履行或不正確履行自己的職責義務(wù)。(2)導致發(fā)生危害結(jié)果的原因不同。工作失誤，是由于制度不完善，一些具體政策界限不清，管理上存在弊端，以及由于國家工作人員文化水平不高，業(yè)務(wù)素質(zhì)較差，缺乏工作經(jīng)驗，因而計劃不周，措施不當，方法不對，以致在積極工作中發(fā)生錯誤，造成國家和人民利益遭受重大損失。而玩忽職守罪，則是違反工作紀律和規(guī)章，嚴重官僚主義，對工作極端不負責任等行為造成國家和人民利益遭受重大損失。在當前經(jīng)濟改革，對外開放，對內(nèi)搞活的實踐過程中，出現(xiàn)一些失誤，造成某些嚴重的損失是難免的，這主要是總結(jié)經(jīng)驗教訓的問題，必須與玩忽職守罪嚴格區(qū)別開來。但對于那些在國家法律政策不允許的情況下，借口改革，盲目決策，管理混亂，給國家和人民的利益造成重大損失的，絕不能以工作失誤來蒙混過關(guān)，逃避罪責。

（二）區(qū)分濫用職權(quán)與玩忽職守的界限

濫用職權(quán)是行為人意識到自己在行使權(quán)力，不該用而用，該用而不用，因而超越職權(quán)而濫用職權(quán)的行為；而玩忽職守則為行為人意識到自己是履行職責，由于各種原因而不履行職責或不認真履行職責。因此，完全的擅離職守不會理解為濫用職權(quán)。只有在履行職責的過程中，濫用職權(quán)才會與玩忽職守發(fā)生競合，不易區(qū)分。關(guān)鍵還是要看行為人的主觀態(tài)度，即濫用職權(quán)者認識到自己是在濫用職權(quán)，明知不該用，該用而不用，因此，對危害結(jié)果則是采取放任的間接故意；而后者則意識到自己在履行職責，該履行而不履行或不認真地履行，其對危害結(jié)果，則是出于過失。有時候，玩忽職守與濫用職權(quán)的行為結(jié)伴而行，這時要認定其性質(zhì)，則更要看行為人對危害結(jié)果的認識程度，如出于間接故意，則屬濫用職權(quán)，否則則為玩忽職守。

立案標準

玩忽職守罪是指國家機關(guān)工作人員嚴重不負責任，不履行或者不認真履行職責，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行為。 

涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予以立案： 

1．造成死亡回人以上，或者重傷3人以上，或者輕傷10人以上律的； 

2．造成直接經(jīng)濟損史30萬元以上的，或者直接經(jīng)濟損失不滿30萬元，但間接經(jīng)濟損失超過 100萬元的； 

3．詢私舞弊，造成直接經(jīng)濟損失20萬元以上的； 

4．造成有關(guān)公司、企業(yè)等單位停產(chǎn)、嚴重虧損、破產(chǎn)的； 

5．嚴重損害國家聲譽，或者造成惡劣社會影響的； 

6．海關(guān)、外匯管理部門的工作人員嚴重不負責任，造成巨額外 匯被騙或者逃匯的； 

7.其他致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的情形； 

8．拘私舞弊，具有上述情形之一的。 

量刑標準

犯本罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

根據(jù)本條第2款規(guī)定，徇私舞弊犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

司法解釋

[刑法條文] 

第三百九十七條 國家機關(guān)工作人員濫用職權(quán)或者玩忽職守，依致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒據(jù)刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。國家機關(guān)工作人員佝私舞弊，犯前款罪的，處五年以下有期徒刑 或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。 

[司法解釋] 

最高人民檢索院《關(guān)于人民檢在院直接受理立案偵查實件立案標準的規(guī)定（試行）（199．9．9 高檢發(fā)釋字［1999］ 2號）二、瀆職犯罪案件（二）玩忽職守案（第397條） 

玩忽職守罪是指國家機關(guān)工作人員嚴重不負責任，不履行或者不認真履行職責，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行為。 

涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予以立案： 

1．造成死亡回人以上，或者重傷3人以上，或者輕傷10人以上律的； 

2．造成直接經(jīng)濟損史30萬元以上的，或者直接經(jīng)濟損失不滿30萬元，但間接經(jīng)濟損失超過 100萬元的； 

3．詢私舞弊，造成直接經(jīng)濟損失20萬元以上的； 

4．造成有關(guān)公司、企業(yè)等單位停產(chǎn)、嚴重虧損、破產(chǎn)的； 

5．嚴重損害國家聲譽，或者造成惡劣社會影響的； 

6．海關(guān)、外匯管理部門的工作人員嚴重不負責任，造成巨額外 匯被騙或者逃匯的； 

7.其他致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的情形； 

8．拘私舞弊，具有上述情形之一的。 

最高人民檢察院《關(guān)于合同制民警能否成為玩忽職守罪主體問題的批復》（2000．10．9 高檢發(fā)研字〔2000〕20號） 

遼寧省人民檢察院： 

你院遼檢發(fā)訴字〔1999〕76號《關(guān)于犯罪嫌疑人李海玩忽職守一案的請示》收悉。經(jīng)研究，批復如下： 

根據(jù)刑法第九十三條第二款的規(guī)定，合同制民警在依法執(zhí)行公務(wù)期間，屬其他依照法律從事公務(wù)的人員，應(yīng)以國家機關(guān)工作人員論。對合同制民警在依法執(zhí)行公務(wù)活動中的玩忽職守行為，符合刑法第三百九十七條規(guī)定的玩忽職守罪構(gòu)成條件的，依法以玩忽職守罪追究刑事責任。 

法律意見

被逮捕前可以做什么

(一)【影響判刑】【自首】建議盡快向公安機關(guān)投案自首，且如實供述自己的行為。自首是法定的可以減輕或者從輕處罰的，其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

(二)【影響判刑】【積極配合】應(yīng)當配合相關(guān)機關(guān)，如實回答案件相關(guān)問題，且不袒護他人，對與本案無關(guān)的問題，可以拒絕回答。

(三)【影響判刑】【坦白案情】 在交代案情時，行為人可以說明案件發(fā)生后采取了哪些積極措施去挽回被害人的損失。

被逮捕后可以做什么

(一)【強制措施】【程序合法】如果被采取強制措施(如：拘留、逮捕等)超過法定期限(拘留最長不得超過37天、逮捕后被羈押期限不得超過2個月)的，可以要求解除強制措施。

(二)【影響全案】【刑事會見】如果在偵查階段，那么僅有律師能夠進行會見，所以可以在偵查階段便委托律師介入，了解清楚案情，弄清楚違反的法律法規(guī)，避免因為不了解程序和法律法規(guī)而造成更壞的后果。

(三)【合法權(quán)利】【取保候?qū)彙咳绻加袊乐丶膊?，生活不能自理或者正在懷孕、哺乳自己的孩子的，那么符合取保候?qū)彈l件，可以申請取保候?qū)彙?/p>

庭審階段

(一) 【當事人的權(quán)利】【回避】如果發(fā)現(xiàn)參與審理的法官、書記員、陪審員和案件有關(guān)系，那么可以提出申請，讓他們回避。

(二) 【當事人的權(quán)利】【訴訟權(quán)利/人格權(quán)】對于司法工作人員侵犯其合法的訴訟權(quán)利(如自由辯論的權(quán)利)和有人身侮辱的行為，可以向法庭提出控告。

(三) 【當事人的權(quán)利】【質(zhì)證權(quán)利】參與法庭審理的過程中，可以了解被指控的犯罪事實和證據(jù)。對于未到庭的證人證言，鑒定結(jié)論、勘驗筆錄的內(nèi)容，可以提出自己的意見。

(四)【當事人的權(quán)利】【自我辯護權(quán)利的行使】有權(quán)參與法庭辯論，并進行最后陳述。

(五)【當事人的義務(wù)】【遵守庭審規(guī)則】在參與庭審的過程中，要遵守法庭規(guī)則，對司法人員依法進行的訴訟活動給予配合。

華律提醒：

【律師介入】案情過于復雜或者自己難以應(yīng)付的，行為人可以委托律師代為處理，經(jīng)濟狀況不允許的，可以申請法律援助。

【律師介入的必要性】律師比一般人更熟悉案件與流程，律師知道如何處理和應(yīng)對各方的詢問。