一、修改并消除禁止證券交易違法行為制度體系中不協(xié)調(diào)的規(guī)定。如在關(guān)于市場操縱的條文中，須明確規(guī)定各種操縱市場行為的構(gòu)成要件，區(qū)分操縱行為與非操縱行為的界限及其相關(guān)的規(guī)則。 　　 二，強(qiáng)化證券交易違法行為的法律責(zé)任，加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度。 　　 三，完善上市公司信息披露監(jiān)管制度，提高信息披露質(zhì)量。一是增加上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員誠信義務(wù)的規(guī)定和法律責(zé)任，要求其對上市公司披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整承擔(dān)法律責(zé)任。二是引入預(yù)披露制度，要求首次公開發(fā)行的申請人預(yù)先披露申請發(fā)行上市的有關(guān)信息，以拓寬社會監(jiān)督渠道，防范發(fā)行人采取虛假手段騙取發(fā)行上市資格。 　　 四，進(jìn)一步加強(qiáng)對證券公司及其他中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

金融控股公司監(jiān)督管理試行辦法最新【全文】

金融控股公司監(jiān)督管理試行辦法 目錄 第一章　總則 第二章　設(shè)立和許可 第三章　公司治理與協(xié)同效應(yīng) 第四章　并表管理與風(fēng)險管理 第五章　監(jiān)督管理 第六章　法律責(zé)任 第七章　附則 第一章　總則 第一條 為規(guī)范金融控股公司行為，加強(qiáng)對非金融企業(yè)等設(shè)立金融控股公司的監(jiān)督管理，防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國保險法》、《中華人民......

公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法最新【全文】

公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法 目錄 第一章　總則 第二章　基金銷售機(jī)構(gòu)注冊 第三章　基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范 第四章　內(nèi)部控制與風(fēng)險管理 第五章　相關(guān)基金服務(wù)機(jī)構(gòu) 第六章　銷售私募基金的特別規(guī)定 第七章　監(jiān)督管理與法律責(zé)任 第八章　附則 第一章　總則 第一條 為了規(guī)范公開募集證券投資基金（以下簡稱公募基金或基金）銷售機(jī)構(gòu)的銷售活動，保護(hù)投資人的合法權(quán)益，促進(jìn)基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》《證券法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。...

證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法2023最新修訂版【全文】

證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法 (2000年1月31日國務(wù)院批準(zhǔn)　2000年4月4日中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部公布　根據(jù)2011年1月8日《國務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》第一次修訂　根據(jù)2016年2月6日《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》第二次修訂) 第一條　為保障證券交易系統(tǒng)的安全運(yùn)轉(zhuǎn)，妥善管理和使用證券交易所風(fēng)險基金，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 第二條　本辦法所稱證券交易所風(fēng)險基金(以下簡稱“本基金”)是指用于彌補(bǔ)證券交易所重......