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        證券監(jiān)督派出機構(gòu)有權(quán)履行監(jiān)督管理職責嗎

        2023-06-06 15:16發(fā)布

        證券監(jiān)督派出機構(gòu)有權(quán)履行監(jiān)督管理職責嗎

        證券監(jiān)督派出機構(gòu)有權(quán)履行監(jiān)督管理職責嗎

        證券監(jiān)督派出機構(gòu)按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責。

        《證券法》

        第七條

        國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。?國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)需要可以設立派出機構(gòu),按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責。

        證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)履行哪些職責

        國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責,有權(quán)采取下列措施:?

        (一)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查;?

        (二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;?

        (三)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;?

        (四)查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;?

        (五)查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;?

        (六)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準,可以凍結(jié)或者查封;?

        (七)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的,可以延長十五個交易日。

        實際上從以上分析,我們可以看出在我國并不是無條件的授予派出機構(gòu)監(jiān)督管理權(quán)利,還是在獲得了授權(quán)以及允許的情況下才可以履行監(jiān)督管理職責,?而如果遇到了沒有獲得授權(quán)的情況下進行監(jiān)督管理的可以選擇聯(lián)系律師幫忙處理,律聊網(wǎng)也提供律師在線咨詢服務,歡迎您進行法律咨詢。


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