1、因存款或者賬戶的特殊性質(zhì)不得凍結(jié)扣劃：這類賬戶或者資金，其性質(zhì)屬于國家所有或者國家用于特定用途，或者為了保障弱勢群體的利益，因此法律法規(guī)或者相關(guān)規(guī)定明確要求不得凍結(jié)、扣劃。 2、金融機(jī)構(gòu)存款準(zhǔn)備金、備付金不得凍結(jié)扣劃：依據(jù)：《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》(法釋【1998】15號(hào))，第34條：“被執(zhí)行人為金融機(jī)構(gòu)的，對(duì)其交存在人民銀行的存款準(zhǔn)備金和備付金不得凍結(jié)和扣劃，但對(duì)其在本機(jī)構(gòu)、其他金融機(jī)構(gòu)的存款……” 3、社會(huì)保險(xiǎn)基金不得凍結(jié)、扣劃：依據(jù)：《關(guān)于在審理和執(zhí)行民事、經(jīng)濟(jì)糾紛案件時(shí)不得查封、凍結(jié)和扣劃社會(huì)保險(xiǎn)基金的通知》(法【2000】19號(hào))“各地人民法院在審理和執(zhí)行民事、經(jīng)濟(jì)糾紛案件時(shí)，不得查封、凍結(jié)和扣劃社會(huì)保險(xiǎn)基金?！?擴(kuò)展資料： 凍結(jié)、扣劃單位或個(gè)人存款的注意事項(xiàng)： 金融機(jī)構(gòu)在協(xié)助凍結(jié)、扣劃單位或個(gè)人存款時(shí)，應(yīng)當(dāng)審查以下內(nèi)容：? （一）“協(xié)助凍結(jié)、扣劃存款通知書”填寫的需被凍結(jié)或扣劃存款的單位或個(gè)人開戶金融機(jī)構(gòu)名稱、戶名和賬號(hào)、大小寫金額； （二）協(xié)助凍結(jié)或扣劃存款通知書上的義務(wù)人應(yīng)與所依據(jù)的法律文書上的義務(wù)人相同；? （三）協(xié)助凍結(jié)或扣劃存款通知書上的凍結(jié)或扣劃金額應(yīng)當(dāng)是確定的。如發(fā)現(xiàn)缺少應(yīng)附的法律文書，以及法律文書有關(guān)內(nèi)容與“協(xié)助凍結(jié)、扣劃存款通知書”的內(nèi)容不符，應(yīng)說明原因，退回“協(xié)助凍結(jié)、扣劃存款通知書”或所附的法律文書。? 有權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)個(gè)人存款戶不能提供賬號(hào)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求有權(quán)機(jī)關(guān)提供該個(gè)人的居民身份證號(hào)碼或其它足以確定該個(gè)人存款賬戶的情況。 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)控制度的規(guī)定建立和完善協(xié)助查詢、凍結(jié)和扣劃工作的登記制度。 金融機(jī)構(gòu)在協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)辦理查詢、凍結(jié)和扣劃手續(xù)時(shí)，應(yīng)對(duì)下列情況進(jìn)行登記： 有權(quán)機(jī)關(guān)名稱，執(zhí)法人員姓名和證件號(hào)碼，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人員姓名，被查詢、凍結(jié)、扣劃單位或個(gè)人的名稱或姓名，協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃的時(shí)間和金額，相關(guān)法律文書名稱及文號(hào)，協(xié)助結(jié)果等。 登記表應(yīng)當(dāng)在協(xié)助辦理查詢、凍結(jié)、扣劃手續(xù)時(shí)填寫，并由有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)法人員和金融機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人簽字。 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記表，并嚴(yán)格保守有關(guān)國家秘密。? 金融機(jī)構(gòu)協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃存款，涉及內(nèi)控制度中的核實(shí)、授權(quán)和審批工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按內(nèi)控制度及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)，不得拖延推諉。 金融機(jī)構(gòu)對(duì)有權(quán)機(jī)關(guān)辦理查詢、凍結(jié)和扣劃手續(xù)完備的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真協(xié)助辦理。在接到協(xié)助凍結(jié)、扣劃存款通知書后，不得再扣劃應(yīng)當(dāng)協(xié)助執(zhí)行的款項(xiàng)用于收貸收息，不得向被查詢、凍結(jié)、扣劃單位或個(gè)人通風(fēng)報(bào)信，幫助隱匿或轉(zhuǎn)移存款。? 金融機(jī)構(gòu)在協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)辦理完畢查詢存款手續(xù)后，有權(quán)機(jī)關(guān)要求予以保密的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保守秘密。金融機(jī)構(gòu)在協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)辦理完畢凍結(jié)、扣劃存款手續(xù)后，根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以通知存款單位或個(gè)人。 金融機(jī)構(gòu)協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢的資料應(yīng)限于存款資料，包括被查詢單位或個(gè)人開戶、存款情況以及與存款有關(guān)的會(huì)計(jì)憑證、賬簿、對(duì)賬單等資料。 對(duì)上述資料，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供，有權(quán)機(jī)關(guān)根據(jù)需要可以抄錄、復(fù)制、照相，但不得帶走原件。 金融機(jī)構(gòu)協(xié)助復(fù)制存款資料等支付了成本費(fèi)用的，可以按相關(guān)規(guī)定收取工本費(fèi)。 參考資料來源：百科--金融機(jī)構(gòu)協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃工作管理規(guī)定 參考資料來源：百科--通知

新三板定增資金可以投資股票嗎

新三板定增資金是否可以投資股票?8月8日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(三)》，就募集資金管理、認(rèn)購協(xié)議中特殊條款等作出具體解釋?！度分忻鞔_指出新三板定增資金是不能夠投股的。 一、《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(三)》規(guī)定 新三板掛牌公司募集資金只能用于公司主營業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，除金融類企業(yè)外，掛牌企業(yè)募集資金不得用于股票及其他衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。 新三板掛牌公司發(fā)行股票除滿足《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全......

新三板公司設(shè)立定增特殊條款的規(guī)定

一、新三板公司設(shè)立定增特殊條款需避免七類情形 新三板公司設(shè)立定增特殊條款需避免七類情形： 1.掛牌公司作為特殊條款的義務(wù)承擔(dān)主體。 2.限制掛牌公司未來股票發(fā)行融資的價(jià)格。 3.強(qiáng)制要求掛牌公司進(jìn)行權(quán)益分派，或不能進(jìn)行權(quán)益分派。 4.掛牌公司未來再融資時(shí)，如果新投資方與掛牌公司約定了優(yōu)于本次發(fā)行的條款，則相關(guān)條款自動(dòng)適用于本次發(fā)行認(rèn)購方。 5.發(fā)行認(rèn)購方有權(quán)不經(jīng)掛牌公司內(nèi)部決策程序直接向掛牌公司派駐董事或者派駐的董事對(duì)掛牌公司經(jīng)營決策享有一票否決權(quán)。 6.不符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的優(yōu)先清算權(quán)條款......

新三板自然人投資風(fēng)險(xiǎn)指引

新三板自然人投資 在新三板掛牌的非上市公眾公司均是高速成長的中小企業(yè)，自然人投資新三板掛牌公司原始股可以獲得豐厚收益，但也必須承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。 自然人投資者相對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者來講，對(duì)掛牌企業(yè)的市場分析、企業(yè)估值等均處于弱勢地位，同樣的風(fēng)險(xiǎn)可能給自然人投資者造成更大的經(jīng)濟(jì)損失。 新三板自然人投資風(fēng)險(xiǎn)分析如下： 一、擬掛牌公司股改時(shí)，自然人投資的風(fēng)險(xiǎn)。 擬在新三板掛牌的公司必須是股份有限公司，有限公司必須進(jìn)行股改后才具備掛牌的主體資格。自然人投資者在企業(yè)股改時(shí)，可以作為發(fā)起人投資入股擬掛牌企業(yè)。公司......