會員大會為證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),每年至少召開一次。會員大會的職權(quán)主要有:制定證券交易所章程;選舉和罷免理事;審議、通過理事會、總經(jīng)理的工作報(bào)告;審議、通過證券交易所財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告;決定證券交易所的其他重大事項(xiàng)。
理事會對會員大會負(fù)責(zé),是證券交易所的決策機(jī)構(gòu),每屆任期3年。理事會的職責(zé)主要包括:執(zhí)行會員大會的決議;擬定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;聘任總經(jīng)理和根據(jù)總經(jīng)理的提名聘任副總經(jīng)理;審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃,財(cái)務(wù)預(yù)算及決算方案;審定對會員的接納與處分;根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置;等等。證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人,副總經(jīng)理1至3人;總經(jīng)理與副總經(jīng)理的任期為3年??偨?jīng)理在理事會的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)證券交易所的日常管理工作,是證券交易所法定代表人??偨?jīng)理因故不能履行職責(zé)時(shí),由副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。
專門委員會主要有上市委員會和監(jiān)察委員會。上市委員會由13名委員組成(律師、注冊會計(jì)師、證券交易所所在地會員和外地會員代表各2人;中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所所在地人民政府授權(quán)的機(jī)構(gòu)各位派1人;證券交易所理事長、總經(jīng)理;證券交易所其他理事1人,其職責(zé)主要有審批股票的上市及擬定上市規(guī)定和提出修改上市規(guī)則的建議。監(jiān)察委員會由9名委員組成(證券交易所所在地會員2人,外地會員4人、律師注冊會計(jì)師各1名;理事1名),每屆任期3年,其主要職責(zé)有:監(jiān)察理事、總經(jīng)理等高級管理人員執(zhí)行會員大會、理事會決議的情況;監(jiān)察理事、總經(jīng)理及其他工作人員遵守法律、法規(guī)和證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況;監(jiān)察證券交易所的財(cái)務(wù)情況;等等。
一、證券發(fā)行定價(jià)步驟是如何的 1.證券發(fā)行是指政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)等以募集資金為目的向投資者出售代表一定權(quán)利的有價(jià)證券的活動(dòng)。任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系中都有資金的盈余單位(有儲蓄的個(gè)人、家庭和有閑置資金的企業(yè))和資金的短缺單位(有投資機(jī)會的企業(yè)...
一、違法運(yùn)用資金罪如何認(rèn)定違法運(yùn)用資金罪是指社會保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu),以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司,違反國家規(guī)定運(yùn)用資金的行為。違法運(yùn)用資金罪構(gòu)成要件:(一)客體要件本罪所侵害的客體...
《管理辦法》第14條規(guī)定:律師在出具法律意見時(shí),對與法律相關(guān)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)履行法律專業(yè)人士特別的注意義務(wù),對其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)履行普通人一般的注意義務(wù)。此條規(guī)定,筆者認(rèn)為明確性和可操作性方面均存在問題。主要依據(jù)監(jiān)管機(jī)關(guān)的審查判斷和行業(yè)評判。在此前...
公司在證券市場上市條件 : 法律允許上市的證券種類主要有股票與債券兩大類。除政府公債等豁免證券按主管機(jī)關(guān)通知,可直接于交易所買賣外,股票與公司債券上市必須滿足法定條件,由其發(fā)行人提出申請, 經(jīng)交易所審查,主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后,才能上市。 ...
2006年8月以來,一個(gè)關(guān)于證券交易信息的案件引起了證券市場的軒然大波,并在法學(xué)界引發(fā)了熱烈討論。2006年8月底,上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司(簡稱上證所信息公司)向上海浦東新區(qū)人民法院提起訴訟,請求法院依法解除原告與被告新華富時(shí)指數(shù)有限公司(...
目前,跨國證券交易隨著經(jīng)濟(jì)的全球化正逐步升溫。然而,不同國家和地區(qū)的證券立法在證券交易的對象、方式、程序和效力等方面,均體現(xiàn)出各自的特色。如何應(yīng)對跨國證券交易中的法律適用問題,成為各國理論及實(shí)踐之重要課題。 一、跨國證券交易法律適用的立法與...
如何才能向證券公司融資投資者按照證券公司規(guī)定的流程要求,完成信用賬戶開立后,即可進(jìn)行提交擔(dān)保品、申請授信額度以及融資融券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)操作,主要流程是:1、擔(dān)保品劃轉(zhuǎn)申請授信額度前投資者應(yīng)當(dāng)向證券公司提交保證金(即擔(dān)保品),保證金應(yīng)是現(xiàn)金,...
股票如何發(fā)行? 一、發(fā)行前的準(zhǔn)備 企業(yè)在申請發(fā)行股票時(shí),應(yīng)先將企業(yè)改組成符合上市規(guī)則的規(guī)范的股份有限公司。改組企業(yè)應(yīng)完成以下規(guī)定及程序。 ?。ㄒ唬?、不符合上市規(guī)范的企業(yè)首先應(yīng)提出改組申請當(dāng)前我國企業(yè)申請改組為上市公司的實(shí)際過程是:...
法律是如何規(guī)定股票質(zhì)押1、當(dāng)降至平倉線時(shí),《辦法》規(guī)定貸款人應(yīng)及時(shí)出售質(zhì)押股票,所得款項(xiàng)用于還本付息,余款清退給借款人,不足部分由借款人清償。但是這對于貸款人規(guī)定無疑過苛。因?yàn)楣善眱r(jià)格的消長實(shí)在難免,熊市中股票價(jià)格低絲毫不會妨礙牛市中股票價(jià)...
一、公司非法發(fā)行證券刑法如何定罪依據(jù)我國相關(guān)法律的規(guī)定,公司非法發(fā)行證券構(gòu)成犯罪的,可以按擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪追究公司主要責(zé)任人的刑事責(zé)任?!吨腥A人民共和國刑法》第三十條?【單位負(fù)刑事責(zé)任的范圍】公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)...