證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的義務(wù)是什么
根據(jù)《證券投資基金法法》第一百七十一條、《證券法》一百八十四條與一百八十六條的規(guī)定,監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的義務(wù)主要有:
1、依法履行監(jiān)督管理職責(zé)義務(wù)和被監(jiān)督人員的義務(wù)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合,如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞。
2、公開辦事制度的義務(wù)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法制定的規(guī)章、規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應(yīng)當(dāng)公開。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果,對證券違法行為作出的處罰決定,應(yīng)當(dāng)公開。
3、移交刑事犯罪分子的義務(wù)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。
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反洗錢金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)模式包括統(tǒng)一監(jiān)管模式和分業(yè)監(jiān)管模式,各有優(yōu)點(diǎn)和不足。我國現(xiàn)行的反洗錢金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)模式為分業(yè)監(jiān)管模式,反洗錢金融監(jiān)管主管機(jī)構(gòu)是中國人民銀行,中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國保險監(jiān)督管理委員會在各自的職責(zé)...
什么是監(jiān)護(hù)權(quán) 監(jiān)護(hù)權(quán)是監(jiān)護(hù)人對于未成年人和精神病人等無民事行為能力人和限制行為能力人的人身權(quán)益、財(cái)產(chǎn)權(quán)益所享有的監(jiān)督、保護(hù)的身份權(quán)。是對于無民事行為能力和限制民事行為能力的未成年人和成年精神病人的合法權(quán)益實(shí)施管理和保護(hù)的法律資格。 對于處...
證券發(fā)行審核制度是各國對證券發(fā)行實(shí)行監(jiān)督管理的重要內(nèi)容之一,是證券進(jìn)入市場的第一個也是最重要的門檻,是國家證券監(jiān)督管理部門對發(fā)行人利用證券向社會公開募集資金的有關(guān)申報資料進(jìn)行審查的制度。隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,證券審核在我國經(jīng)歷了幾個階段的發(fā)展...
保險公司應(yīng)當(dāng)具有與其業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險程度相適應(yīng)的最低償付能力。保險公司的認(rèn)可資產(chǎn)減去認(rèn)可負(fù)債的差額不得低于國務(wù)院保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的數(shù)額;低于規(guī)定數(shù)額的,應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求采取相應(yīng)措施達(dá)到規(guī)定的數(shù)額。 法律咨詢: 您好,...
監(jiān)護(hù)權(quán)糾紛中應(yīng)該注意什么 監(jiān)護(hù)權(quán)出現(xiàn)糾紛應(yīng)當(dāng)提供有效的證據(jù)證明監(jiān)護(hù)權(quán)的產(chǎn)生。 監(jiān)護(hù)權(quán)是監(jiān)護(hù)人對于未成年人和精神病人等無民事行為能力人和限制行為能力人的人身權(quán)益、財(cái)產(chǎn)權(quán)益所享有的監(jiān)督、保護(hù)的身份權(quán)。是對于無民事行為能力和限制民事行為能力的未...
證券投資基金的利益沖突主要體現(xiàn)在基金受托人和基金財(cái)產(chǎn)或是受益人之問的利益沖突。從信托法上來看,為了防范此類利益沖突,立法者一般通過以下兩種法律制度安排來保護(hù)受益人的利益: 一、在法律上課以受托人信賴義務(wù)(fiduciaryduty) 在英...
1.網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營食品有什么規(guī)定,目前有什么法律法規(guī) 1、網(wǎng)絡(luò)食品經(jīng)營者要實(shí)名登記網(wǎng)絡(luò)食品交易第三方平臺提供者應(yīng)當(dāng)對入網(wǎng)食品經(jīng)營者進(jìn)行實(shí)名登記,明確其食品安全管理責(zé)任;依法應(yīng)當(dāng)取得許可證的,還應(yīng)當(dāng)審查其許可證。2、網(wǎng)絡(luò)食品交易第三方平臺的責(zé)任網(wǎng)絡(luò)...
第一條 為了規(guī)范發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務(wù)人的信息披露行為,加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī),制定本辦法。 第二條 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記...
發(fā)行人的非公開發(fā)行債券的義務(wù) 1、發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、證券自律組織規(guī)定的投資者適當(dāng)性制度,了解和評估投資者對非公開發(fā)行公司債券的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力,確認(rèn)參與非公開發(fā)行公司債券認(rèn)購的投資者為合格投資者,并充分揭示風(fēng)險。 2、...
監(jiān)護(hù)權(quán)具體是指什么 1、人身監(jiān)護(hù)權(quán)。監(jiān)護(hù)權(quán)的人身監(jiān)護(hù)權(quán)與親權(quán)中的身上照護(hù)權(quán)的內(nèi)容基本相同,具體包括: (1)住居所指定權(quán)。未成年人不得隨意離開監(jiān)護(hù)人指定的住所和居所。此權(quán)利由監(jiān)護(hù)人行使。對于精神病人,亦同。 (2)交還請求權(quán)。當(dāng)未成年人或...