證券公司承銷證券,應當符合承銷證券的資格和條件。按照《證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,證券經(jīng)營機構(gòu)從事股票承銷業(yè)務,應當取得證監(jiān)會頒發(fā)的"經(jīng)營股票承銷業(yè)務資格證書",同時要具備以下條件:
2.人員方面的條件。三分之二以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員符合證券從業(yè)人員資格證書要求的條件,并獲得證券從業(yè)人員資格證書。
3.辦公及經(jīng)營方面的條件。證券經(jīng)營機構(gòu)成立并且正式開業(yè)的過半年,具有能夠保障正常營業(yè)的場所和設備,具有完善的內(nèi)部風險管理與財務管理制度,在近一年內(nèi)無嚴重的違法違規(guī)行為或在近兩年內(nèi)未受到取消股票承銷業(yè)務資格的處罰等,同時具備上述條件的證券公司,申請獲得股票承銷業(yè)務資格后,方能從事股票承銷業(yè)務。
一、證券承銷的概念與方式 證券承銷是指具有證券承銷業(yè)務資格的證券公司,接受證券發(fā)行人的委托,在法律規(guī)定或約定的時間范圍內(nèi),利用自己的良好信譽和銷售渠道將擬發(fā)行的證券發(fā)售出去,并因此收取一定比例的承銷費用的一毓活動。 法律規(guī)定承銷分為代銷與...
一、證券承銷 證券承銷是證券經(jīng)營機構(gòu)代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。它是證券經(jīng)營機構(gòu)最基礎(chǔ)的業(yè)務活動之一。 當一家發(fā)行人通過證券市場籌集資金時,就要聘請證券經(jīng)營機構(gòu)來幫助它銷售證券。證券經(jīng)營機構(gòu)借助自己在證券市場上的信譽和營業(yè)網(wǎng)點,在規(guī)定的...
證券包-銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。 證券包-銷概述 包-銷是指證券發(fā)行人與承銷機構(gòu)簽訂合同,由承銷機構(gòu)買下全部或銷售剩余部分的證券,承擔全部銷售風險。對發(fā)行人來說,...
證券承銷概念 證券承銷(Securitiesunderwriting)是證券經(jīng)營機構(gòu)代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。它是證券經(jīng)營機構(gòu)最基礎(chǔ)的業(yè)務活動之一。 證券承銷的四種方式 當一家發(fā)行人通過證券市場籌集資金時,就要聘請證券經(jīng)營機構(gòu)來幫助它...
公開發(fā)行證券也有一些弊端,為了保證廣大投資者的利益,證券法對公開發(fā)行證券的條件、程序作了嚴格規(guī)定。那么公開發(fā)行證券的程序是什么?下文為大家詳細分析解答。。 (二)核準。 核準程序應當公開,依法接受監(jiān)督。應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起3...
本協(xié)議由以下當事人在____________________________市簽署甲方:發(fā)行人,即__________________________股份有限公司住所:__________省__________市__________路___...
公司債券承銷人應當是誰 發(fā)行公司債券應當由具有證券承銷業(yè)務資格的證券公司承銷。取得證券承銷業(yè)務資格的證券公司及中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)認可的其他機構(gòu)非公開發(fā)行公司債券可以自行銷售。 承銷機構(gòu)應當遵循公平、公正、客觀的原...
第一章總則 第一條為規(guī)范證券發(fā)行與承銷行為,保護投資者合法權(quán)益,根據(jù)《證券法》和《公司法》,制定本辦法。 第二條發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券(以下統(tǒng)稱證券)、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認購境內(nèi)發(fā)行的證券,適用本辦法。 首次...
證券公司債券承銷業(yè)務都有哪些規(guī)定《公司債券承銷業(yè)務規(guī)范》第一章 總則第一條為規(guī)范承銷機構(gòu)承銷公司債券行為,保護投資者合法權(quán)益,促進公司債券市場健康發(fā)展,根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和自律規(guī)則,制定本規(guī)范。第二...
一、發(fā)行公司債券的周期 1、第一周發(fā)行人與**證券溝通,討論發(fā)債初步方案;發(fā)行人初步確定中介機構(gòu)名單,各中介機構(gòu)出具盡職調(diào)查清單及聯(lián)系人名單;簽訂承銷協(xié)議和評級協(xié)議主承銷協(xié)議,評級協(xié)議召開項目啟動大會,各中介機構(gòu)進場工作項目啟動會材料發(fā)行人...