裁判要旨

　　1.發(fā)起人在公司設(shè)立過(guò)程中進(jìn)行了實(shí)際投資，在公司設(shè)立前相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)及由此產(chǎn)生的收益的，該轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)認(rèn)定有效。

　　2.公司成功發(fā)起設(shè)立與否并不影響股權(quán)權(quán)益的行使。

　　案例名稱：賈德鳳訴李東玲合同糾紛上訴案

　　案例來(lái)源：北京市第一中級(jí)人民法院(2015)一中民(商)終字第4828號(hào)民事判決書(shū)

案情摘要

　　2013年7月20日，賈德鳳、李東玲與案外人覃秋萍、SamuelHarry簽訂股東協(xié)議，約定賈德鳳與李東玲各享有25%的股份，共同發(fā)起成立海狼(北京)國(guó)際餐飲有限公司(以下簡(jiǎn)稱海狼公司)。在海狼公司設(shè)立過(guò)程中，賈德鳳與李東玲于2013年10月22日簽訂協(xié)議，約定賈德鳳將其在海狼公司享有的20%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給李東玲，李東玲于協(xié)議簽訂的3日內(nèi)支付轉(zhuǎn)讓款20萬(wàn)元，6個(gè)月內(nèi)支付10萬(wàn)元。后海浪公司設(shè)立失敗。李東玲僅支付第一筆轉(zhuǎn)讓款，賈德鳳多次催促李東玲支付第二筆轉(zhuǎn)讓款，李東玲均無(wú)理拖欠，故賈德鳳起訴至法院，請(qǐng)求法院判令:1、李東玲支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款10萬(wàn)元;2、李東玲支付上述轉(zhuǎn)讓款自2014年4月22日起至付清之日止的利息，利率按照中國(guó)人民銀行同期貸款利率計(jì)算;3、李東玲承擔(dān)本案訴訟費(fèi)用。

基本案情

　　上訴人(原審被告)：李東玲。

　　被上訴人(原審原告)：賈德鳳。

　　賈德鳳在一審中起訴稱：2013年7月20日，賈德鳳、李東玲與案外人覃秋萍、SamuelHarry簽訂股東協(xié)議，約定賈德鳳與李東玲各享有25%的股份，共同發(fā)起成立海狼(北京)國(guó)際餐飲有限公司(以下簡(jiǎn)稱海狼公司)，公司住所地?cái)M設(shè)于北京市昌平區(qū)松園路126號(hào)。在海狼公司設(shè)立過(guò)程中，賈德鳳與李東玲于2013年10月22日簽訂協(xié)議，約定賈德鳳將其在海狼公司享有的20%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給李東玲，李東玲于協(xié)議簽訂的3日內(nèi)支付轉(zhuǎn)讓款20萬(wàn)元，6個(gè)月內(nèi)支付10萬(wàn)元。李東玲僅支付第一筆轉(zhuǎn)讓款，賈德鳳多次催促李東玲支付第二筆轉(zhuǎn)讓款，李東玲均無(wú)理拖欠，故賈德鳳起訴至法院，請(qǐng)求法院判令:1、李東玲支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款10萬(wàn)元;2、李東玲支付上述轉(zhuǎn)讓款自2014年4月22日起至付清之日止的利息，利率按照中國(guó)人民銀行同期貸款利率計(jì)算;3、李東玲承擔(dān)本案訴訟費(fèi)用。

　　李東玲在一審中答辯稱：一、李東玲與被賈德鳳投資設(shè)立的海狼公司設(shè)立失敗。2013年7月20日，李東玲與賈德鳳、覃秋萍、SamuelHarry擬投資設(shè)立海狼公司，賈德鳳夸下?？诜Q與昌平區(qū)政府、工商關(guān)系密切，可以順利注冊(cè)公司，李東玲信以為真，同意以技術(shù)出資參與設(shè)立公司，2014年5月16日工商局告知公司核名不予通過(guò)，擬設(shè)立的海狼公司宣告設(shè)立失敗。2014年5月底雙方因?yàn)閷?duì)投資合同理解不同產(chǎn)生糾紛，賈德鳳堵門(mén)影響李東玲營(yíng)業(yè)，并去工商局投訴李東玲非法經(jīng)營(yíng)，無(wú)奈李東玲交付了3萬(wàn)元的工商罰款，并在昌平區(qū)城北街道松園村126號(hào)注冊(cè)了北京希沃福西餐有限公司，繳納了2014年1月至今的房租。二、李東玲與賈德鳳不構(gòu)成股東關(guān)系，不存在法律意義的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。按照公司法規(guī)定，李東玲與賈德鳳在公司經(jīng)工商局依法核名并登記備案，依法頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照后方成為公司股東。但該公司設(shè)立失敗，此階段李東玲與賈德鳳是公司的發(fā)起設(shè)立人，不是股東關(guān)系，亦不構(gòu)成股權(quán)。李東玲與賈德鳳2013年7月20日簽訂的《海狼公司股東協(xié)議》，是公司發(fā)起設(shè)立階段的投資協(xié)議，法律性質(zhì)屬于合同法調(diào)整的投資協(xié)議，而非公司法調(diào)整的股權(quán)協(xié)議。三、李東玲與賈德鳳2013年10月22日簽訂的海狼公司協(xié)議書(shū)無(wú)效。鑒于公司設(shè)立失敗，李東玲與賈德鳳不構(gòu)成股權(quán)關(guān)系;另賈德鳳夸口有能力有關(guān)系，可以把公司注冊(cè)成功,李東玲不懂法律信以為真，以為公司很快就可以成立，錯(cuò)誤地以為雙方簽訂的所謂的“股權(quán)”合法，錯(cuò)誤的把20萬(wàn)元交付給賈德鳳，此舉并非李東玲的真實(shí)意思表示，且該協(xié)議書(shū)并未經(jīng)其他發(fā)起人同意，與2013年7月20日簽訂的《海狼公司股東協(xié)議》沒(méi)有關(guān)聯(lián)性，故李東玲與賈德鳳2013年10月22日簽訂的《海狼公司協(xié)議書(shū)》應(yīng)為無(wú)效協(xié)議，應(yīng)由其他法律關(guān)系調(diào)整。綜上所述，李東玲認(rèn)為賈德鳳的起訴缺乏事實(shí)和起訴依據(jù)，請(qǐng)求依法駁回其訴訟請(qǐng)求。

　　一審法院審理查明：2013年7月20日，賈德鳳(甲方)與李東玲(丙方)及案外人覃秋萍(乙方)、SamuelHarry(丁方)簽訂《海狼公司股東協(xié)議》,約定各方同意建設(shè)包括蒸餾飲品在內(nèi)的連鎖餐廳，名稱為海狼公司。甲方和乙方承諾為各項(xiàng)開(kāi)支作出100%的財(cái)政投資以保證餐廳前期的運(yùn)作。前期投資為：1、轉(zhuǎn)讓費(fèi)：人民幣18萬(wàn)元(詳見(jiàn)轉(zhuǎn)讓合同)，2、房租：人民幣5萬(wàn)元(詳見(jiàn)租房合同)，3、餐廳開(kāi)業(yè)前期裝修及運(yùn)作費(fèi)用約人民幣30萬(wàn)元(詳見(jiàn)票據(jù)清單)。以上各項(xiàng)費(fèi)用合計(jì)約53萬(wàn)元。丙方和丁方承諾投入相關(guān)知識(shí)并以“海狼”作為名稱。甲方將擁有25%股權(quán)和30%的利潤(rùn)，乙方將擁有25%股權(quán)和30%的利潤(rùn)，丙方將擁有25%的股權(quán)和20%的利潤(rùn)，丁方將擁有25%的股權(quán)和20%的利潤(rùn)。上述股權(quán)及利潤(rùn)分成結(jié)構(gòu)僅適用于位于昌平的店面。所得利潤(rùn)將先行歸還甲乙雙方全部投資額，待投資成本收回后，丙方及丁方方可享受利潤(rùn)分成。若投資經(jīng)營(yíng)失敗，并且全體股東均同意關(guān)閉或者出售企業(yè)，企業(yè)的固定資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)期間所得到的利潤(rùn)將先歸于甲方、乙方以收回前期成本。如有剩余，甲乙丙丁四方平分。如果甲乙丙丁任何一方?jīng)Q定退出，均不可擅自將股權(quán)出售或轉(zhuǎn)讓給第三方，其余三方擁有優(yōu)先收購(gòu)權(quán)，可以現(xiàn)金方式或5年貸款形式(年利息7%)收購(gòu)其股權(quán)，或經(jīng)全體股東協(xié)商同意，方可允許其他投資人收購(gòu)股權(quán)或入股。2013年10月22日，賈德鳳(甲方)又與李東玲(乙方)簽訂《海狼公司協(xié)議書(shū)》，約定乙方同意收購(gòu)甲方20%股權(quán)及由此產(chǎn)生的收益，收購(gòu)價(jià)為30萬(wàn)元人民幣。在此協(xié)議簽署后3日內(nèi)，乙方將向甲方支付人民幣20萬(wàn)元，此協(xié)議簽署后6個(gè)月內(nèi)，乙方將向甲方支付人民幣10萬(wàn)元。作為海狼公司的股東，甲方將為海狼協(xié)調(diào)與當(dāng)?shù)卣爱?dāng)?shù)仄髽I(yè)關(guān)系。在本協(xié)議簽字生效后及終止后5年內(nèi)，所有股東均不得開(kāi)辦可能傷害到其他股東的企業(yè)。協(xié)議簽訂后，李東玲向賈德鳳轉(zhuǎn)賬支付了20萬(wàn)元，但剩余10萬(wàn)元至今未支付。

　　另查，賈德鳳、李東玲擬設(shè)立的海狼公司原定營(yíng)業(yè)地址為北京市昌平區(qū)松園路126號(hào)。2013年7月20日雙方簽訂《海狼公司股東協(xié)議》后，李東玲已占有該房屋。2014年8月4日，北京希沃福西餐有限公司在該地址設(shè)立，北京希沃福西餐有限公司由李東玲及SamuelHarry負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)。

　　一審法院判決認(rèn)定：賈德鳳與李東玲及案外人共同簽訂《海狼公司股東協(xié)議》，約定設(shè)立海狼公司，并在協(xié)議中確定了賈德鳳對(duì)海狼公司的投資額。之后賈德鳳與李東玲自愿簽訂《海狼公司協(xié)議書(shū)》，將賈德鳳在海狼公司的投資及收益轉(zhuǎn)讓給李東玲，該協(xié)議是雙方真實(shí)意思的表示，且不違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，該協(xié)議合法有效，各方應(yīng)當(dāng)按協(xié)議履行各自的權(quán)利義務(wù)，李東玲未能按約支付轉(zhuǎn)讓款應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，故對(duì)賈德鳳要求李東玲支付轉(zhuǎn)讓款及利息的訴訟請(qǐng)求該院予以支持。李東玲稱賈德鳳轉(zhuǎn)讓的并非股權(quán)，該院對(duì)此不持異議，但賈德鳳、李東玲雙方及案外人共同簽訂股東協(xié)議，擬設(shè)立海狼公司，依據(jù)上述股東協(xié)議，賈德鳳、李東玲對(duì)擬設(shè)立的海狼公司擁有權(quán)益，該權(quán)益的轉(zhuǎn)讓并不違反法律規(guī)定，李東玲自愿收購(gòu)該權(quán)益即應(yīng)支付相應(yīng)的對(duì)價(jià)。李東玲稱賈德鳳、李東玲與案外人之間的股東協(xié)議因海狼公司未能設(shè)立而終止，但李東玲未能提交證據(jù)證明雙方就該協(xié)議的終止達(dá)成一致意見(jiàn)，也未提交證據(jù)證明海狼公司設(shè)立不能，故對(duì)其該項(xiàng)抗辯意見(jiàn)該院不予采納。賈德鳳系向《海狼公司協(xié)議書(shū)》的一方轉(zhuǎn)讓其權(quán)益，該轉(zhuǎn)讓系在發(fā)起人內(nèi)部進(jìn)行的，其他發(fā)起人是否同意并不影響該轉(zhuǎn)讓的效力。綜上所述，依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第六十條、第一百零七條之規(guī)定，判決：

　　1、李東玲向賈德鳳支付轉(zhuǎn)讓款10萬(wàn)元，于判決生效后7日內(nèi)履行;

　　2、李東玲向賈德鳳支付逾期付款利息，以10萬(wàn)元為基數(shù)，自2014年4月22日起計(jì)算至實(shí)際付清之日止，按中國(guó)人民銀行同期貸款利率計(jì)算。

二審審理

　　李東玲不服一審法院上述民事判決，向本院提起上訴，其主要上訴理由是：一、一審判決認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤。一審法院查明認(rèn)定《海狼公司股東協(xié)議》簽訂后，李東玲占有該房屋，與事實(shí)不符。海狼公司注冊(cè)失敗后，不能用松園路126號(hào)地址注冊(cè)公司且該地址原租賃合同到期。李東玲與房東簽訂《房屋租賃協(xié)議書(shū)》，并在此地址經(jīng)營(yíng)北京希沃福西餐有限公司，李東玲只是想用松園路126號(hào)地址注冊(cè)公司，并沒(méi)有實(shí)際經(jīng)營(yíng)。一審法院錯(cuò)誤地認(rèn)定《房屋租賃協(xié)議書(shū)》是《海狼公司股東協(xié)議》中所載明的《租房合同》。二、一審法院適用法律錯(cuò)誤。一審審理中，賈德鳳以股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛立案，一審審理中體現(xiàn)的也是股權(quán)，海狼公司沒(méi)有成立，根本不存在股權(quán)。一審審理中雙方明確表示轉(zhuǎn)讓的是股權(quán)和收益，也就是說(shuō)只有海狼公司依法成立后，雙方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議才能生效，這是合同生效的前提條件，一審法院認(rèn)定《海狼公司協(xié)議書(shū)》是有效的，明顯錯(cuò)誤，該合同的效力是效力待定。假設(shè)合同有效，那么一審判決所認(rèn)定的權(quán)益是什么，賈德鳳向李東玲轉(zhuǎn)讓時(shí)并沒(méi)有對(duì)價(jià)。上訴請(qǐng)求：撤銷一審判決，發(fā)回重審或者改判駁回賈德鳳全部訴訟請(qǐng)求，本案一、二審訴訟費(fèi)用由賈德鳳承擔(dān)。

　　賈德鳳服從一審法院上述民事判決，其針對(duì)李東玲的上訴理由及請(qǐng)求答辯稱：一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，程序合法，請(qǐng)求二審法院予以維持，駁回李東玲的上訴請(qǐng)求。

　　李東玲向本院提交海狼公司的工商局登記查詢結(jié)果，證明海狼公司未設(shè)立。賈德鳳認(rèn)可該證據(jù)的真實(shí)性。本院經(jīng)審查認(rèn)為，鑒于雙方均認(rèn)可海狼公司未設(shè)立的事實(shí)，且該份證據(jù)與本案的事實(shí)認(rèn)定和處理結(jié)果缺乏直接關(guān)聯(lián)性，故本院不予確認(rèn)。

　　本院二審期間依法補(bǔ)充查明以下事實(shí)：二審審理中，李東玲與賈德鳳均認(rèn)可《海狼公司協(xié)議書(shū)》已經(jīng)生效，亦認(rèn)可李冬玲于2013年10月21日向賈德鳳轉(zhuǎn)賬支付20萬(wàn)元。李東玲表示沒(méi)有依據(jù)《海狼公司協(xié)議書(shū)》支付剩余10萬(wàn)元的原因是海狼公司沒(méi)有合法成立，合同目的不能成立，李東玲沒(méi)有得到相應(yīng)的股權(quán)。

　　根據(jù)一審卷宗記載，庭審中法官詢問(wèn)李東玲，2013年7月20日雙方簽訂《海狼公司股東協(xié)議》后，位于北京市昌平區(qū)松園路126號(hào)的餐廳是否開(kāi)始經(jīng)營(yíng)?李東玲回答，沒(méi)有經(jīng)營(yíng)，占有但沒(méi)有使用。

　　本院經(jīng)審理查明的其他事實(shí)與一審法院查明的事實(shí)一致。

　　上述事實(shí)，還有雙方當(dāng)事人的陳述意見(jiàn)在案佐證。

　　本院認(rèn)為：李冬玲與賈德鳳簽訂的《海狼公司協(xié)議書(shū)》系雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思意思表示，未違反我國(guó)法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，合法有效，雙方均應(yīng)依約履行。李東玲上訴稱其未支付剩余款項(xiàng)的原因系雙方間的轉(zhuǎn)讓沒(méi)有對(duì)價(jià)，海狼公司沒(méi)有成立，合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)。本院認(rèn)為，雙方在《海狼公司股東協(xié)議》中確認(rèn)了賈德鳳和案外人對(duì)海狼公司的前期投資，在《海狼公司協(xié)議書(shū)》中約定了轉(zhuǎn)讓標(biāo)的為股權(quán)及由此產(chǎn)生的收益，李東玲與賈德鳳作為發(fā)起人對(duì)于擬設(shè)立的海狼公司均擁有權(quán)益，李東玲系自愿收購(gòu)該權(quán)益，且海狼公司原定營(yíng)業(yè)地址現(xiàn)為李東玲用于運(yùn)營(yíng)北京希沃福西餐有限公司，故《海狼公司協(xié)議書(shū)》中約定的轉(zhuǎn)讓并不能等同于沒(méi)有對(duì)價(jià)的轉(zhuǎn)讓。同時(shí)，《海狼公司協(xié)議書(shū)》并未約定賈德鳳負(fù)責(zé)海狼公司設(shè)立或者海狼公司未能設(shè)立而承擔(dān)的責(zé)任，擬設(shè)立的公司最終設(shè)立與否系發(fā)起人應(yīng)承擔(dān)的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。綜上，李東玲的上訴意見(jiàn)缺乏事實(shí)及法律依據(jù)，本院不予支持。一審法院認(rèn)定李東玲未能按照《海狼公司協(xié)議書(shū)》的約定支付剩余轉(zhuǎn)讓款，構(gòu)成違約行為并應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并無(wú)不當(dāng)。綜上，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百七十條第一款第(一)項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：

　　駁回上訴，維持原判。

來(lái)源：公司法則