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        內(nèi)幕交易的人員有哪些呢

        2023-06-06 01:41發(fā)布

        內(nèi)幕交易的人員有哪些呢

        內(nèi)幕交易的人員有哪些呢?內(nèi)幕交易的人員是指持有發(fā)行人的證券,在發(fā)行人的公司擔(dān)任重要的高級的管理人員,能夠接觸內(nèi)幕信息的人員。接下來本文就為您收集了這方面的知識,希望對您有幫助。

        一、內(nèi)幕人員

        內(nèi)幕人員是指由于持有發(fā)行人的證券,或者在發(fā)行人、與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員,或者由于其會員地位、管理地位、監(jiān)管地位和職業(yè)地位,或者作為發(fā)行人雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù),能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。它包括:

        1、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、秘書、打字員,以及其它可以通過履行職務(wù)接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員;

        2、發(fā)行人聘請的律師、會計(jì)師、資產(chǎn)評估人員、投資顧問等專業(yè)人員;

        3、根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定對發(fā)行人可以行使一定管理權(quán)或者監(jiān)管權(quán)的人員,包括證券監(jiān)管部門和證券交易所的工作人員,發(fā)行人的主管門部門和審批機(jī)關(guān)的工作人員,以及工商、稅務(wù)等有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)的工作人員等;

        4、由于本人的職業(yè)地位、與發(fā)行人的合同關(guān)系或者工作聯(lián)系,有可能接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員,包括新聞記者、編輯、電臺主持人以及編排印刷人員等。

        二、我國《證券法》第74條規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括

        (一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

        (二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

        (三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

        (四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

        (五)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;

        (六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;

        (七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。


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