1.期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年單選練習(xí)題目和答案是什么

1。

題干：以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國(guó)法律明令禁止的形式有（ ）。 A：營(yíng)業(yè)部形式 B：分公司形式 C：合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部 D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式 參考答案[C] 2。

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（ ）。 A：服務(wù)周到 B：技能熟練 C：誠(chéng)實(shí)信用 D：小心謹(jǐn)慎 參考答案[C] 3。

題干：下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法，正確的有（ ）。 A：高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 B：高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 C：經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 D：期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 參考答案[C] 4。

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（ ）。 A:1萬以上 B:3萬以上 C:1-3萬 D:3萬以下 參考答案[C] 5。

題干：境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（ ）年。 A:1 B:2 C:3 D:5 參考答案[C] 6。

題干：持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（ ）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。 A：國(guó)務(wù)院 B：中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：國(guó)家外匯管理局 參考答案[B] 7。

題干：企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。 A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：國(guó)務(wù)院 C：商務(wù)部 D：國(guó)家外匯管理局 參考答案[B] 8。

題干：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。 A：公開、公平、公證 B：公平、公證、公信 C：公正、公開、公信 D：公開、公平、公正 參考答案[D] 9。

題干：提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括（ ）。 A：采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大 B：在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C：以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D：開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系 參考答案[C] 10。

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、（ ）、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。 A：程序化 B：系列化 C：保密化 D：精細(xì)化 參考答案[A]。

2.期貨從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練有哪些題目呢

一、單項(xiàng)選擇題 1。

經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。 A。

中國(guó)證監(jiān)會(huì) B。財(cái)政部 C。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D。商務(wù)部 2。

公司制期貨交易所采用的組織形式是（）。 A。

有限責(zé)任公司 B。個(gè)人獨(dú)資公司 C。

合伙制公司 D。股份有限公司 3。

在我國(guó)，依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。 A。

財(cái)政部 B。中國(guó)證監(jiān)會(huì) C。

商務(wù)部 D。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 4。

設(shè)立期貨交易所，由（）審批。 A。

中國(guó)證監(jiān)會(huì) B。財(cái)政部 C。

商務(wù)部 D。中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 5。

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括（）。 A。

章程和交易規(guī)則草案 B。擬加入會(huì)員或者股東名單 C。

擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷 D。擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本 6。

下列不屬于期貨交易所章程應(yīng)載明的事項(xiàng)的是（）。 A。

基本業(yè)務(wù)制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和內(nèi)部控制制度 B。注冊(cè)資本及其構(gòu)成 C。

交易糾紛的處理方式 D。組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則 7。

期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。 A。

財(cái)政部 B。中國(guó)證監(jiān)會(huì) C。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D。國(guó)家工商總局 8。

期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 A。

3日 B。5日 C。

7日 D。10日 9。

期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。 A。

中國(guó)證監(jiān)會(huì) B。中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C。

財(cái)政部 D。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 10。

期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準(zhǔn)。 A。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B。中國(guó)證監(jiān)會(huì) C。

商務(wù)部 D。國(guó)家工商總局 11。

期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。 A。

中國(guó)銀監(jiān)會(huì) B。中國(guó)證監(jiān)會(huì) C。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D。商務(wù)部 12。

會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（），應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。 A。

1/2 B。1/3 C。

2/3 D。3/4 13。

會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。 A。

會(huì)員大會(huì) B。股東大會(huì) C。

董事會(huì) D。監(jiān)事會(huì) 14。

會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。 A。

董事長(zhǎng) B。理事長(zhǎng) C。

監(jiān)事長(zhǎng) D?？偨?jīng)理 15。

會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開（）前通知會(huì)員。 A。

5日 B。7日 C。

10日 D。15日 16。

會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）會(huì)員參加方為有效。 A。

1/3 B。2/3 C。

1/4 D。3/4 17。

會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 A。

7日 B。10日 C。

15日 D。30日 18。

會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）。 A。

2年 B。3年 C。

5年 D。7年 19。

下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說法不正確的是（）。 A。

理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé) B。理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1~2人 C。

理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次 D。理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體理事 20。

會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由（）。 A。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派B。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)委派 C。

會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D。理事會(huì)選舉產(chǎn)生。

3.期貨基礎(chǔ)知識(shí) , 期貨法律法規(guī)

一：期貨基礎(chǔ)知識(shí)：

期貨與現(xiàn)貨完全不同，現(xiàn)貨是實(shí)實(shí)在在可以交易的貨（商品），期貨主要不是貨，而是以某種大宗產(chǎn)品如棉花、大豆、石油等及金融資產(chǎn)如股票、債券等為標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化可交易合約。因此，這個(gè)標(biāo)的物可以是某種商品（例如黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品），也可以是金融工具。

交收期貨的日子可以是一星期之后，一個(gè)月之后，三個(gè)月之后，甚至一年之后。

買賣期貨的合同或協(xié)議叫做期貨合約。

買賣期貨的場(chǎng)所叫做期貨市場(chǎng)。

投資者可以對(duì)期貨進(jìn)行投資或投機(jī)。大部分人認(rèn)為對(duì)期貨的不恰當(dāng)投機(jī)行為，例如無貨沽空，可以導(dǎo)致金融市場(chǎng)的動(dòng)蕩，這是不正確的看法，可以同時(shí)做空做多，才是健康正常的交易市場(chǎng)。

由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

二：期貨法律法規(guī)：

* 1999年06月02日 期貨交易管理暫行條例

* 1999年05月25日 期貨交易管理暫行條例

* 1998年08月01日 國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場(chǎng)的通知

* 1996年12月25日 國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰有關(guān)問題的復(fù)函

* 1996年09月02日 國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于1996年全國(guó)證券期貨工作安排意見的通知

* 1996年02月23日 國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作請(qǐng)示的通知

* 1995年07月20日 國(guó)務(wù)院關(guān)于批轉(zhuǎn)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)1995年證券期貨工作安排意見的通知

* 1994年09月29日 國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于暫停粳米、菜籽油期貨交易和進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)管理請(qǐng)示的通知

* 1994年05月16日 國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場(chǎng)盲目發(fā)展若干意見請(qǐng)示的通知

* 1994年04月06日 國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于停止鋼材、食糖煤炭期貨交易請(qǐng)示的通知

* 1994年04月06日 國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于停止鋼材、食糖、煤炭期貨交易請(qǐng)示的通知

* 1993年11月14日 國(guó)務(wù)院關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場(chǎng)盲目發(fā)展的通知

4.期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(xí)有哪些

1。

題干：期貨交易所不得從事（ ）。 A：信托投資 B：股票交易 C：非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D：間接參與期貨交易 參考答案[ABCD]題干：出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

A：發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B：交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全 C：某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn) D：某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過程中成效不大 參考答案[ABC]題干：《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。 A：會(huì)員資格的取得條件和程序 B：會(huì)員資格的變更條件和程序 C：對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D：會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法 參考答案[ABCD]題干：關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）。

A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn) B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告 C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。 D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用 參考答案[AC]題干：期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：中國(guó)人民銀行 D：財(cái)政部 參考答案[AD] 6。 題干：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。

A：在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開倉(cāng)方向 B：嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù) C：及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況 D：對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù) 參考答案[BCD] 7。 題干：期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（ ）。

A：客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B：客戶可以予以追認(rèn) C：非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D：期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任 參考答案[ABD] 8。 題干：以下說法錯(cuò)誤的有（ ）。

A：不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還 C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律 參考答案[AB] 9。 題干：期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（ ）。

A：責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得 B：處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓 C：對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款 D：責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi) 參考答案[ACD] 10。 題干：建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立（ ）。

A：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) B：風(fēng)險(xiǎn)控制小組 C：專門的稽核監(jiān)督崗位 D：監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事 參考答案[BCD]。