1.期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年單選練習(xí)題目和答案是什么

1。

題干：以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有（ ）。 A：營業(yè)部形式 B：分公司形式 C：合作經(jīng)營的營業(yè)部 D：中國證監(jiān)會許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式 參考答案[C] 2。

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（ ）。 A：服務(wù)周到 B：技能熟練 C：誠實(shí)信用 D：小心謹(jǐn)慎 參考答案[C] 3。

題干：下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。 A：高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 B：高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告 C：經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案 D：期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 參考答案[C] 4。

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（ ）。 A:1萬以上 B:3萬以上 C:1-3萬 D:3萬以下 參考答案[C] 5。

題干：境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（ ）年。 A:1 B:2 C:3 D:5 參考答案[C] 6。

題干：持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（ ）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識并加蓋年檢戳記。 A：國務(wù)院 B：中國證監(jiān)會 C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：國家外匯管理局 參考答案[B] 7。

題干：企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。 A：中國證監(jiān)會 B：國務(wù)院 C：商務(wù)部 D：國家外匯管理局 參考答案[B] 8。

題干：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。 A：公開、公平、公證 B：公平、公證、公信 C：公正、公開、公信 D：公開、公平、公正 參考答案[D] 9。

題干：提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括（ ）。 A：采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大 B：在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C：以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D：開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系 參考答案[C] 10。

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、（ ）、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財務(wù)核對相符原則。 A：程序化 B：系列化 C：保密化 D：精細(xì)化 參考答案[A]。

2.期貨從業(yè)考試法律法規(guī)部分歷年精選練習(xí)有哪些

1。

題干：期貨交易所不得從事（ ）。 A：信托投資 B：股票交易 C：非自用不動產(chǎn)投資 D：間接參與期貨交易 參考答案[ABCD]題干：出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

A：發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B：交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全 C：某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險 D：某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大 參考答案[ABC]題干：《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。 A：會員資格的取得條件和程序 B：會員資格的變更條件和程序 C：對會員的監(jiān)督管理 D：會員違規(guī)、違約行為處理辦法 參考答案[ABCD]題干：關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）。

A：中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險 B：中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進(jìn)行警告 C：中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。 D：中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用 參考答案[AC]題干：期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。

A：中國證監(jiān)會 B：期貨業(yè)協(xié)會 C：中國人民銀行 D：財政部 參考答案[AD] 6。 題干：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。

A：在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向 B：嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù) C：及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況 D：對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù) 參考答案[BCD] 7。 題干：期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（ ）。

A：客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B：客戶可以予以追認(rèn) C：非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D：期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任 參考答案[ABD] 8。 題干：以下說法錯誤的有（ ）。

A：不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還 C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律 參考答案[AB] 9。 題干：期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（ ）。

A：責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得 B：處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓 C：對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款 D：責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi) 參考答案[ACD] 10。 題干：建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立（ ）。

A：內(nèi)部風(fēng)險控制委員會 B：風(fēng)險控制小組 C：專門的稽核監(jiān)督崗位 D：監(jiān)事會或監(jiān)事 參考答案[BCD]。

3.2017年期貨從業(yè)資格《期貨法律》全真模擬題（一）內(nèi)容

一、單選題 1。

客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（ ）。 A： 不承擔(dān)責(zé)任 B： 承擔(dān)次要賠償責(zé)任 C： 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80% D： 全部承擔(dān)賠償責(zé)任 參考答案[D] 2。

期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（ ）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。 A。

3 B。5 C。

7 D。10 參考答案[A] 3。

依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：（ ） A。 三分之一以上會員聯(lián)名提議時 B。

中國期貨業(yè)協(xié)會提議時 C。會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時 D。

理事會認(rèn)為必要時 參考答案[B] 4。期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（ ）。

A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 參考答案[B] 5。 （ )對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A： 中國期貨業(yè)協(xié)會 B： 中國證監(jiān)會 C： 中國證券業(yè)協(xié)會 D： 期貨交易所 參考答案[B]。